甘肃正天合律师事务所关于武威市经济发展投资(集团)有限公司2017年度第一期中期票据发行的法律意见书.pdfVIP

甘肃正天合律师事务所 关于武威市经济发展投资（集团）有限公司 2017 年度第一期中期票据发行的 法律意见书 正天合书字（2017）第73 号 中国·甘肃 甘肃正天合律师事务所 兰州市通渭路1 号房地产大厦15 层 电话：（0931）4607222 传真：（0931）8456612 发行人律师文件法律意见书 目录 第一部分引言2 一、出具本法律意见书的依据2 二、本所律师声明3 第二部分正文4 一、本期发行的主体4 （一）发行人的法人资格4 （二）发行人企业类型5 （三）发行人的交易商协会会员资格5 （四）发行人主要历史沿革5 （五）发行人依法存续8 二、本期发行的批准和注册8 （一）本期中期票据的发行已经发行人内部有关机构的批准8 （二）注册9 三、本期发行文件及发行有关机构9 （一）募集说明书9 （二）评级报告和跟踪评级安排10 （三）法律意见书11 （四）审计报告11 （五）主承销商12 四、与本期发行有关的重大法律事项和潜在法律风险13 （一）发行人累计债券待偿还余额与净资产比例13 （二）本期发行所募集资金的用途及其披露14 （三）本期发行的发行计划15 （四）本期发行的投资者保护机制15 （五）发行人的法人治理结构15 （六）业务运营情况15 （七）发行人土地开发、基础设施建设及保障房业务相关合法合规性20 （八）发行人公路收费权相关合法合规性25 （九）受限资产情况28 （十）本期中期票据的发行符合国务院对地方政府融资平台公司管理的 相关规定30 （十一）或有事项31 （十二）重大资产重组情况35 （十三）信用增进35 第三部分 结论性意见35 1 发行人律师文件法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于武威市经济发展投资（集团）有限公司 2017 年度第一期中期票据发行的 法律意见书 正天合书字（2017）第73 号 致：武威市经济发展投资（集团）有限公司 甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）受武威市经济发展投资（集团） 有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人2017 年度第一期中期票据 （以下简称“本期中票”）发行（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问。本所 指派张军律师、张润丁律师（以下简称“本所律师”）作为本期发行的经办律师， 对本期发行的发行主体、发行程序、发行文件的合法性以及重大法律事项和潜在 法律风险等事宜进行逐项核查，并在充分核查的基础上出具本法律意见书。 第一部分引言 一、出具本法律意见书的依据 1、《中华人民共和国公司法》； 2、《中华人民共和国证券法》； 3、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理 办法》）； 4、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）； 5、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中 介服务规则》）； 6、《银行间债券市场非金融企业债