证监局政务公开资料.docVIP

附件： 新疆证监局政务公开指南 单位名称：中国证监会新疆监管局（简称新疆证监局） 办公地址：乌鲁木齐市金银路53号金融大厦；邮编：830001 单位简介及职能：新疆证监局前身是自治区证券管理办公室和兵团证券管理办公室，根据国务院建立全国集中统一证券监管体制的决定，两办分别于1998年11月13日和12月21日由中国证券监督管理委员会正式接收，并于1999年7月1日正式挂牌成立 “中国证券监督管理委员会乌鲁木齐证券监管特派员办事处”，2004年3月更名为中国证监会新疆监管局。 　 目前新疆证监局下设六个处室，分别为办公室、党办、上市公司监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处。 新疆证监局主要工作职责是：认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权负责辖区证券期货市场的监管工作，包括对自治区及兵团上市公司进行监管和拟上市企业改制辅导情况进行调查验收；对证券、期货经营机构，投资咨询机构和从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所、土地估价所等中介机构以及从事证券宣传的媒体进行监督管理；对基金销售机构的检查；依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，履行中国证券监督管理委员会授予的其他职责。 单位领导班子成员： 侯丽春 女 汉族 中国证监会新疆监管局党委书记、纪委书记、局长 马　炜 男 回族 中国证监会新疆监管局党委委员、副局长 马继东 男　汉族 中国证监会新疆监管局党委委员、局长助理 单位办公室负责人电话：0991-2824182 投诉电话：0991-2831732 纪检监察室电话：0991-2825821 行政审批事项、依据、申报条件、办理程序、收费标准、服务承诺、承办处室和办公电话： 根据中国证监会的授权，新疆证监局行政审批事项主要包括两类：一是证券经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局机构监管处办理，办公电话为：0991-2320706；二是期货经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局期货监管处办理，办公电话为：0991-2818681。 新疆证监局办理行政审批工作的基本程序是：办公室统一受理各项行政许可申请，接受申请材料后经初审并根据相关承办处室的意见决定是否受理；对于决定受理的行政许可事项，转交有关承办处室办理；有关承办处室办理之后，由办公室统一登记下发行政许可批复；对于不予受理的行政许可申请，申请材料由办公室退回当事人。关于新疆证监局办理行政审批工作的具体程序，可以登陆中国证监会互联网站新疆证监局子网站“在线办事”栏目查阅《中国证券监督管理委员会新疆监管局行政许可实施程序规定》全文（/pub/xinjiang/zxbs/）。 新疆证监局承诺：严格按照《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规以及《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》和《中国证券监督管理委员会新疆监管局行政许可实施程序规定》的规定，在法定条件下、法定的期限内，依照法定的程序办理各项行政审批事项。 目前，新疆证监局办理行政审批尚不收费。 新疆证监局各项具体行政审批事项的名称、依据、申报条件以及申请材料目录如下： 一、证券经营机构类 （一）行政审批事项：证券公司分支机构迁址 依据：《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字[1999]92号）。 申请材料：1、申请同辖区迁址的原因；2、拟迁新址基本情况；3、拟迁新址筹建方案；4、说明不存在影响申请营业部、服务部同城迁址的法律障碍；5、中国证监会及新疆证监局要求的其他文件材料。 迁址筹建工作完成后申请开业验收须提交材料目录如下（参照《关于进一步规范证券营业网点的规定》中国证监会[2009]27号公告）： 1、开业验收申请，申请中需列明营业部全称；2、分支机构负责人任职资格申请文件；3、聘任人员名单、简历、资格证书；4、证券公司对分支机构的开业验收批复；5、信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；6、消防部门出具的消防验收合格报告；7、营业场地租赁合同（或房产证）复印件；8、中国证监会及新疆证监局要求的其他文件材料。 （二）行政审批事项：证券公司分支机构负责人任职资格 依据：《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第8条、第14条。 申报条件：1、正直诚实，品行良好；2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；4、具有证券从业资格；5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。 申报材料：1、申请报告；2、申请表；3、证券公司的推荐意见；4、身份证明复印件并加盖公司公章；5、学历、学位、专业资格等的证明复印件并加盖公司公章；6、证券从业资格证书复印件并加盖