12015_FQF 7 0 Prozessaudit_CN与英文版对应.docx

大众汽车集团质量能力过程审核质量能力附件Formel-Q质量能力包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链中的过程质量和零部件质量，而在合同中约定的各项要求2012年1月1. 第一版-2012年1月本手册的有效版本在大众汽车集团 B2B 平台网站中仅以电子文档的方式提供给供应商使用。最新的、有效的并有约束力的文件资料均可在上述 B2B 平台上找到。“Formel-Q 质量能力”的最终解释以德语版为准。大众汽车集团所有仅允许大众汽车集团各公司供应链内的供应商复制、使用和传播。受版权保护，所有权利属于大众汽车集团。出版商：大众汽车集团集团外购件质量保证集团供应商质量审核信箱 1467/0，38436沃尔夫斯堡目录目录31．过程审核41.1概述41.2批量生产中的过程审核41.3过程审核结果评价41.3.1过程审核的总评价51.4晋级标准62．基于VDA 6.3要求延伸出的Formel Q质量能力的补充要求71．过程审核1.1概述过程审核适用于评价供应商质量能力。过程审核将依据VDA6.3要求实施，并采用过程要素中P2至P7的问题。对单项问题，下面的第2点要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。过程审核是按照大众集团对于产品或产品组及相关制造过程的要求进行的。这同样适用于外购件和外包过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致大众汽车集团将其定级为“业务冻结”（见 Formel Q 质量协议）。1.2批量生产中的过程审核批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发 / 过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其它支持性过程。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生产开始（SOP）时或在整个生产期间进行。过程审核将依据VDA 6.3实施并且使用过程要素的提问：P5：供应商管理P6：过程分析/生产P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B平台）1.3过程审核结果评价每组产品的Ep值采取与VDA 6.3一致的方法来确定。此外，也要考虑同种相似产品的审核结果。这里列举的分级原则适用于确定质量能力的总结果（每组产品的Ep值）。1.3.1过程审核的总评价确定产品组的质量能力EPN的分级原则要符合VDA 6.3标准。由 A 级降至 B 级的理由，即使符合率EPN≥ 90%：P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1 – En符合率 80%；P6中至少一个分要素(EU1-EU7):过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 80%；至少一个带“* ”号的提问被评为 4 分；至少一个过程审核的问题被评为0分；根据通用方法的评估，如过程责任，目标取向，交流，风险取向70%。FQF 7中由 A 级降至 B 级的补充的降级规则，即使符合率EPN≥ 90%：缺少依据ISO/TS 16949或VDA6.1的体系认证；在产品审核中发现了“B”级缺陷或一个系统性的“C”级缺陷；在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“黄色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。降至 C 级的理由，即使符合率 EPN≥ 80%：P2至P7中至少一个过程要素或工序E1 – En符合率 70%；P6中至少一个分要素如过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 70%至少一个带“*”号的提问被评为0分FQF 7中降至C 级的补充的降级规则，即使符合率EPN≥80%：由于供应商的过失，在生产开始（SOP）之前不能履行项目中确定的目标期限以及投资/改进计划；在产品审核中发现“A”级缺陷，或一个系统性的“B”级缺陷；验证D/TLD 零件的一个提问被评为“否”在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“红色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。后续降至 C 级的原因：拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实；自审 80%，或无法按时达到大众汽车集团所要求的质量目标（“A”级）在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“红色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级；除了审核以外的原因，供应商也有可能因为下述原因被降为“C”级：在TRL，D/TLD，问题分析或大众审核员对供应商访问时，对供应商有一个负面的评审或确定了一个具体的产品风险。大众汽车集团审核部门将降级情况以书面形式告知