龙赢管理(北京)有限公司公司情况介绍概论.pdfVIP

龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙龙赢赢富富泽泽资资产产管管理理（（北北京京））有有限限公公司司 公司情况介绍 公司情况介绍 公公司司情情况况介介绍绍 2010年7月28日 2010年7月28日 年77月月2288日日 龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙龙赢赢富富泽泽资资产产管管理理（（北北京京））有有限限公公司司 目录 一、公司概况1 1.1 公司经营管理理念1 1.2公司治理结构 1 1.3公司经营财务状况 3 1.4历年来公司所管理的产品资产规模及增长情况 4 1.5近两年公司未有违规情况 8 1.6公司和团队的资产管理经验 8 二、人员队伍8 2.1各部门人员配备情况 8 2.2 负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员的履历10 2.3投资决策队伍人员基本情况 10 2.4近两年或公司成立至今，公司从事投资、研究、交易和风险控制人员变动情况 11 2.5 公司对不同类型工作人员的收入结构、激励机制12 2.6 投资决策人聘任、考核标准、激励机制以及薪酬结构13 三、投资理念和投资流程14 3.1 公司股票投资和债券投资的基本理念、变化情况及依据14 3.2公司已发产品的投资理念和风格 14 3.3投资决策委员会的决策机制以及风险控制委员会对投资决策的影响 14 3.4 投资流程介绍15 3.5 定量分析和定性分析在公司投资过程中的地位和作用18 3.6公司股票池的建立 21 3.7 公司在主动性的投资组合管理中出售股票的原则23 3.8公司所管理的不同产品在投资组合管理 23 3.9 公司管理的不同产品在选择股票时主要考虑的因素24 3.10投资组合管理过程中，投资策略的制定与具体实施 24 3.11在投资管理过程中，投资目标的设定和绩效评估的核定 25 四、研究力量25 4.1公司的投资理念、投资思维和投资标准 25 4.2研究部的组织架构及在公司中的地位 26 4.3研究人员的聘用、考核标准和激励机制 26 龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙赢富泽资产管理（北京）有限公司 龙龙赢赢富富泽泽资资产产管管理理（（北北京京））有有限限公公司司 4.4投资管理业务的研究流程及具体研究工作开展情况 26 4.5研究过程中股票、债券（含可转债）投资所使用的估值方法 28 4.6公司内部和外部研究力量之间的交流和配合 28 4.7 投资部门与研究部门的沟通协作28 五、交易管理29 5.1交易部门的组织架构及在公司中的地位 29 5.2交易管理机制及交易原则 29 5.3保证交易系统中各产品帐户的交易公平 30 5.4交易执行流程（包括交易不能按计划完成时的应变措施） 30 5.5交易人员与产品经理之间的交流反馈途径和方式 30 5.6交易人员的考核办法和激励机制 30 六、风险控制32 6.1公司的内部控制制度和内部控制机制 32 6.2公司的风险管理理念和风险管理组织架构 32 6.3资产管理过程中的风险 32 6.4公司的道德风险防范措施 33 6.5公司对IT系统风险的防范措施 33 6.6公司的危机处理机制 33 七、绩