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天地源股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 天地源股份有限公司（以下简称“公司”）为规范信息披露工作的管理，保护公 司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，提高信息披露质量，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会（简称“中 国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）及《公司章程》的规定，特制订本信息披露管理办法。 如本规则条款与上述法律、法规和《公司章程》冲突，以上述法律、法规和《公司章程》 为准。 第二条 本办法所称“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生重大 影响或者证券监管机构要求披露的属于公司或者与公司有关的情况或事项。 本办法所称“披露”是指在规定的时间，在规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布 前述信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 持续信息披露是公司的责任。公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》的 规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司应当主动、及时地披露信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 公司要保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得信息。 第二章 信息披露的内容 第五条 按照法律、法规及其他有关规定，公司应当披露的信息文件包括但不限于《上 市规则》所规定的定期报告和临时报告。 （一）定期报告包括：年度报告、中期报告和季度报告。 （二）发生下列涉及公司的经营、财务或者对本公司证券及其衍生品种交易价格有重大 影响的尚未公开的信息时，公司应当以临时报告的方式进行披露，包括但不限于： 1、《上市规则》第八章规定的应当披露的董事会、监事会和股东大会决议； 2、《上市规则》第九章规定的应当披露的交易； 3、《上市规则》第十章规定的应当披露的关联交易； 4、《上市规则》第十一章规定的应当披露的其他重大事项。 5、公司董事、监事、高级管理人员及相关人员违反《证券法》及中国证监会相关规定 违规买卖股票的。 第六条 公司存在或正在筹划收购或出售资产、关联交易或其他可能对公司证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响的重大事件时，应公平地向所有投资者披露有关信息，以使所 有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得有选择性地、提前向特定对象（包括但不限于从 事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人等）单独泄露。同 时，应遵循分阶段披露的原则，履行以下信息披露义务： （一）对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，公司及其董事、监事、高级管 理人员，交易对方及其关联方和其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），聘请的专 业机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员，以及提供咨询服 务、由于业务往来知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等在相关事项依法披露前负有保 密义务。 （二）公司预计筹划中的重大事件难以保密或相关事件已经泄露的，应及时向上海证券 交易所（简称“上交所”）主动申请停牌，直至真实、准确、完整地披露信息。停牌期间， 公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。 （三）公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是 否有附加条件或附加期限，立即予以披露。 （四）上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止，要及时予以披露，说明协议变更、 中止或者解除、终止的情况和原因。 （五）上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的， 也要及时予以披露。 公司的股东、实际控制人及筹划并购重组等重大事件过程中的相关人员，应及时主动向 公司通报有关信息，并配合公司及时、准确、完整地进行披露。公司在获悉相关信息时，应 按照上述情形及时向上交所申请停牌并披露影响股价的重大信息。 第三章 信息披露的责任