上投摩根核心优选混合型投资基金 招募说明书 （更新）.PDF

上投摩根核心优选混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 核准文号：中国证监会证监许可[2012]1049号文 核准日期：[2012年8 月6 日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 6．本基金的基金名称自2015 年7 月21 日起由上投摩根核心优选股票型证券投资基金变更 为上投摩根核心优选混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变 化，亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及基金份额持有人利 益无实质性不利影响。 7. 本招募说明书所载内容截止日为2017 年5 月27 日，基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为2017 年3 月31 日。 二零一七年七月 上投摩根核心优选混合型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人 4 四、基金托管人 13 五、相关服务机构 16 六、基金的募集及基金合同的生效 29 七、基金份额的申购、赎回和转换 29 八、基金的投资 36 九、基金的业绩 43 十、基金的财产 47 十一、基金资产的估值 47 十二、基金的收益与分配 51 十三、基金的费用与税收 52 十四、基金的会计与审计 54 十五、基金的信息披露 54 十六、风险揭示 59 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 61 十八、基金合同的内容摘要 63 十九、基金托管协议的内容摘要 82 二十、对基金份额持有人的服务 92 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 92 二十二、其他应披露事项 92 二十三、备查文件 93 2 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以及 《上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或 “基金合同”) 编写。 招募说明书阐述了上投摩根核心优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或 “基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者 据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指上投摩根核心优选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指上投摩根基