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附件3：廉政风险防控图 行政许可类 行政许可类 行政许可类 行政许可类 行政许可类 行政许可类 行政许可类 其他权力类 其他权力类 其他权力类 其他权力类 其他权力类 行政处罚类廉政风险防控图 防控措施 风险点 防控措施 风险点 防控措施 风险点 防控措施 风险点 防控措施 风险点 风险点 防控措施 送达办结 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 申 请 决 定 审 查 受 理 电子监察点 风险点 流程环节 1、故意刁难经办人； 2、不能一次性告知所需资料； 3、不严格审查或故意让虚假资料通过； 4、无原因超时受理。 风险等级：中 1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制； 2、政务公开，明确工作程序、时限等； 3、加强内部监督检查。 责任主体：窗口受理人 1、有登记信息未受理； 2、未当场受理； 3、群众投诉举报。 1、对申报材料审核不严； 2、擅自增加或减少审查条件、程序； 3、故意刁难，附加有偿服务； 4、无原因超时审查。 风险等级：高 1、严格按程序审核； 2、落实审查限时制； 3、严格落实责任追究制度。 责任主体：审批办承办人 1、未按程序审查； 2、超0.5个工作日审查； 3、群众投诉举报。 1、擅自改变审查结论； 2、违反程序、违规越权审批； 3、对符合条件的不予批准； 4、无原因超时决定。 风险等级：高 1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。 1、需上报政府而未上报； 2、落实决定限时制； 3、完善加强纪检监察制度。 责任主体：局分管领导 1、落实办结限时制； 2、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：窗口办结人 1、未及时送达、办结； 2、群众投诉举报。 1、擅自改动审批内容； 2、制作文书不规范； 3、未及时办结、送达。 风险等级：低 风险点 防控措施 送达办结 1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 申 请 决 定 审 查 受 理 电子监察点 风险点 流程环节 1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制； 2、政务公开，明确工作程序、时限等； 3、加强内部监督检查。 责任主体：窗口受理人 1、故意刁难经办人； 2、不能一次性告知所需资料； 3、不严格审查或故意让虚假资料通过； 4、无原因超时受理。 风险等级：中 1、有登记信息未受理； 2、未当场受理； 3、群众投诉举报。 1、对申报材料审核不严； 2、擅自增加或减少审查条件、程序； 3、故意刁难，附加有偿服务； 4、无原因超时审查。 风险等级：高 1、严格按程序审核； 2、落实审查限时制； 3、严格落实责任追究制度。 责任主体：审批办承办人 1、未按程序审查； 2、超0.5个工作日审查； 3、群众投诉举报。 1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题； 2、落实决定限时制； 3、完善加强纪检监察制度。 责任主体：局分管领导 1、擅自改变审查结论； 2、违反程序、违规越权审批； 3、对符合条件的不予批准； 4、无原因超时决定。 风险等级：高 1、落实办结限时制； 2、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：窗口办结人 1、未及时送达、办结； 2、群众投诉举报。 1、擅自改动审批内容； 2、制作文书不规范； 3、未及时办结、送达。 风险等级：低 风险点 防控措施 送达办结 1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 申 请 决 定 审 查 受 理 电子监察点 风险点 流程环节 1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制； 2、政务公开，明确工作程序、时限等； 3、加强内部监督检查。 责任主体：窗口受理人 1、故意刁难经办