期货法律法规考试题库带答案真题大全.pdfVIP

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2017-08-31 发布于湖北
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期货法律法规考试题库带答案真题大全.pdf

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试题试题描述选择支正确答案编号 1 A A. 公司制期货交易所以营利为目的 B. 会员制期货交易所不以营利为目的下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是（）。 C. 公司制期货交易所是法人 2 D. 会员制期货交易所实行自律管理 A A. 净资本9亿元 B. 没有较大数额的到期未清偿债务 C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D. 下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑 3 事处罚 A A. 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C. 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D. 下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪 4 合同中指定受托人 A A. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的有不诚信行为时，应当（）。