关于珠海欧比特控制工程股份有限公司内部控制自我评价.PDFVIP

西南证券股份有限公司 关于珠海欧比特控制工程股份有限公司内部控制自我评价 报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为珠海 欧比特控制工程股份有限公司（以下简称“欧比特”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于做 好上市公司2009年年度报告工作的通知》等相关规定的要求，对欧比特董事会出 具的《2009年度内部控制的自我评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、公司建立内部控制制度目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国