关于宁波旷世智源艺设计股份有限公司挂牌申请文件反馈意.PDFVIP

关于宁波旷世智源工艺设计股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复说明 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司 2015 年 10 月 22 日下发的《关于宁波旷世智源工艺设计股份有 限公司挂牌申请文件的反馈意见》的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国 信证券”或“主办券商”）作为宁波旷世智源工艺设计股份有限公司（以下简称 “旷世智源”或“公司“或“申请挂牌公司”）在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的推荐券商，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，会同公司、律师、 会计师就反馈意见所提问题逐项进行了认真核查及分析说明，并根据贵公司反馈 意见要求制作了书面答复如后（除非文义另有所指，本反馈意见回复中所使用的 词语含义与《宁波旷世智源工艺设计股份有限公司公开转让说明书》（以下简称 “公开转让说明书”）一致。 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 对公司特色总结归类 （除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业 （节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企 业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或 PE、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型 （500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产 品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等 情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构 对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研 究报告。 回复说明： 主办券商在《主办券商推荐报告》之“三、推荐意见”中罗列并说明了主办 券商的推荐原因及意见。 主办券商对公司特色总结归类如下： 按行业分类 按投融资类型分类 按经营状况分类 按区域经济分类 化学原料和化学 同行业或细分行业前十 挂牌并协议转让 不适用 制品制造业 名 报告期内，公司实现净利润 2,095.37 万元、1,813.16 万元和 1,471.13 万元， 基本每股收益 0.30 元、0.26 元和 0.21 元。主办券商认为，选取国内同行业的上 市公司青岛金王（002094 ）作为参考，截至2015 年 9 月 30 日，青岛金王平均市 盈率为 17.00 倍。以其作为旷世智源的估值中枢，由此得到公司相对估值中枢为 0.26×17.00=4.42 元/股。在此基础上，选择上下浮动 20% 即 3.54～5.30 元/股作为 旷世智源在目前市场估值水平下的相对估值区间。 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务是否符合 国家产业政策要求，是否属于国家