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职务发明专利权归属制度探究 　; 摘要：职务发明的界定及其专利权归属一直是理论界、实务界关注的焦点，基于我国专利发展现状，根据职务发明专利权归属制度效率与公平的价值目标及其实现机制，提出了重构我国职务发明专利权归属制度的立法建议。 　　关键词：职务发明；准职务发明；专利权归属 　 　　职务发明专利权归属制度一直是理论界、实务界关注的焦点问题，我国专利法第一次、第二次修改均对其相关内容作了改进，第二次修改后的专利法以职务发明创造专利申请权、专利权归属于单位为原则，同时准许单位与发明人或者设计人通过合同就利用本单位的物质技术条件所完成发明创造的专利申请权、专利权的归属作出约定，即将启动的专利法第三次修改又将其列入拟修改的重要内容之一，相关研究也在不断深入，本文拟对职务发明专利权归属制度进行一些探讨，以期学术界对职务发明专利权归属制度的修改提供完善的立法建议。 　　 　　1 职务发明专利权归属制度及其运行现状概述 　　 　　(1)在对雇员作出职务发明原始权利的归属上，世界上主要有两种立法模式：一种以日本、德国及美国为代表，权利首先归雇员，雇主可以通过劳动合同或者公司管理制度取得该权利；另一种以法国、英国、俄罗斯为代表，雇员完成的职务发明直接归雇主。尽管立法模式存在差异，但各国职务发明在发明创造中无论是数量还是质量上均占据优势地位的情形并无不同。 　　以日本为例，尽管其法律规定雇员发明创造原始获得专利的权利属于雇员，但事实上，公司在雇佣雇员时大多以劳动合同约定或者公司管理制度规定公司将继受雇员的发明创造，在日本，雇员发明占日本全部专利申请的97％(2002年数据)，其中绝大多数专利申请者为日本公司、大学和其他研究机构，其他西方发达国家的情形也大体如此，职务发明一般占全部发明创造的95％左右，这显示出职务发明制度的重要性，也表明两种立法模式的差异对职务发明专利申请与授权并无明显影响，尤其重要的是，在当代，企业已成为技术创新和市场竞争的主体，企业拥有雇员的绝大多数发明创造专利权，一方面能刺激企业的科研投入，促进高质量发明创造的产生及其产业化；另一方面，也为企业实施专利战略创造了有利条件：便于企业有目的地进行技术研发与专利布局，整合相关专利技术形成竞争优势，从而钳制竞争对手。 　　(2)中国对职务发明创造专利权归属的立法采取第二种模式，即职务发明创造的专利权直接归属于发明人或者设计人所在的单位，并且把执行本单位的任务或者主要是利用本单位物质技术条件所完成的发明创造均归结为职务发明创造，就职务发明的范畴来看，中国比日本要广，且中国采取职务发明直接归属发明人或者设计人所在的单位，不需要通过雇佣合同约定或者公司管理制度规定来取得职务发明创造专利权，然而自专利法实施以来，中国累计职务发明的专利申请量与授权量远远低于非职务发明专利申请量和授权量，从1985年4月－2006年2月，国内专利申请人申请的中国专利中职务发明仅占36.9％，而非职务发明占63.1％，这与发达国家的情况正好相反；而且国内专利的实施率很低，只有20％，低于发达国家，其中，非职务发明创造的实施率就更低，这也表明，在今后一个较长时期内，中国职务发明创造专利权归属制度的设计要把改善专利结构、提高职务发明专利比例、提高专利技术实施率作为努力的重要目标之一。 　　 　　2 职务发明专利权归属制度的价值目标及其实现 　　 　　波斯纳指出：“从最近的法律经济学研究中获得的一个重要发现是，法本身——它的规范、程序和制度——极大地注重于促进经济效益”，专利制度在其300多年的历史里，一直扮演着促进发明创造、推动经济持续健康发展的角色；专利制度的历史演进，也始终以效益为其主要的价值目标之一，和其他法律制度一样，公平(正义)也是专利制度追求的价值目标，首先，它肩负着协调和平衡权利人与社会公众利益的使命，过度地强保护和弱保护都不利于社会的公平与经济发展；其次，它要合理协调和平衡权利人之间的利益关系，当然，作为一项科技法律制度，专利制度所追求的公平应该是有效率的公平，是整体价值最大化下的公平，“有时正义指的是分配正义，是一定程度的经济平等；正义的第二种含义——也许是最普遍的含义——是效率。” 　　 　　2.1职务发明专利权归属制度效率目标及其实现 　　作为专利制度的重要内容之一，职务发明专利权归属制度自然应当服从和服务于专利制度效率价值目标，就职务发明专利权归属制度而言，判断其效率状况应当从三个方面指标来考察：①能够促进产生相当数量和较高质量的发明创造并且能形成规模效应；②能够有利于发明创造推广应用，转化为现实的生产力；③企业既是技术创新的主体，又是市场竞争的主体，一个国家产业竞争能力，主要取决于该国企业，职务发明专利权归属制度要从根本上有利于该国企业形成专利竞争优势。