江苏黄金屋教育发展股份有限公司 关联交易决策制度.PDFVIP

江苏黄金屋教育发展股份有限公司 公告编号：2017-037 证券代码：836306 证券简称：黄金屋 主办券商：东吴证券 江苏黄金屋教育发展股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏黄金屋教育发展股份有限公司 （以下简称“公司”）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（《证券法》）、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（《业务规则》）、《全国中 小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（《信息披露细则》）等 有关法律、法规、规范性文件及《江苏黄金屋教育发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或者担任 董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或者一致行动人； 1 江苏黄金屋教育发展股份有限公司 公告编号：2017-037 （五）中国证监会或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特 殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特 殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或者其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后， 或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控 制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关系、 人事关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度 等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 第九条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联人之间发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； 2 江苏黄金屋教育发展股份有限公司 公告编号：2017-037 （二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业 投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五