企业家刑事法律风险防范一.docVIP

第一节 企业家与刑事犯罪 刑事法律风险指企业或者企业家触犯刑法受到法律制裁以及作为刑事案件的受害者承受伤害或者损失所必须面对的风险。 公司、企业作为市场活跃的主体，在运行过程中不但面临着经营管理上的挑战，还面临着诸多的风险，其中法律风险就是其一。而刑事风险一旦将“可能”变成现实，就会给公司或者管理者本人带来致命的打击。刑事风险和其他的风险一样，贯穿于公司、企业营运的整个过程，但由于刑事法律严肃性和确定性，刑事风险比其他的风险具有更可控性和可防性。当前，越来越多的企业家开始意识到刑事风险防范的重要性，但无法识别刑事风险与其他风险的界限，因而无法有效地对这些风险进行控制和防范。 改革至今，中国的企业家作为一个集财富与名望于一身的优秀企业经理人群体，无论是大型民营企业老板还是国企的成功企业家，触犯法律身陷囹圄的事件层出不穷。中国传统的仇富心理，也使得人们对那些依仗权利庇护、谋取万贯家财的商界名流的犯罪行为比普通的违法犯罪更加深恶痛绝。企业家的犯罪也更加被社会广泛关注。企业家犯罪的层出不穷也反映出中国的企业家们还缺乏与市场经济相适应的法制观念，他们不习惯用法律思维，在法制的框架下从事企业经营管理活动。对于可能遭遇的法律风险，企业老板们应该保持清醒的头脑，尽快调整市场策略和营利手段，在法律的轨道内管理企业，否则前方的路将有更多的陷阱。 一、???? 企业家刑事犯罪的特点 1、国企高管涉嫌金额巨大 最新数据统计，2009年一年就有近百例这样的知名企业家涉嫌刑事犯罪，其中国营企业高管占据了近一半。作案的时间也不超过三年。而且其中查明的31名国企领导人人均涉案金额高达一亿以上，其中涉及贪污、受贿的30名国企高管人均贪污、受贿3000多万元，涉及挪用公款的9位国企高管人均挪用公款1亿四千多万元。同样，有四十多位民营企业家在2009年落马。 2、民营企业家普遍 身价过亿元或者涉案金额过亿元的落马富翁多达36人以上。比如：国内首富黄光裕夫妇。黄光裕一审被法院判决为非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪。福布斯富豪湖南首富吴志剑。 3、 政治地位较高 国企企业家中，陈同海曾任中央候补委员，李经纬、张江岭曾任全国人大代表。 4、 集各种奖项荣誉于一身 有曾经获得“中国房地产经济风云人物”的刘益良，有被网友称为“史上最牛开发商”的向世全，有曾获得“年度经济人物”的“资本狂人”顾雏军。 5、 企业家所属企业规模及社会影响力巨大 这些涉案企业家所属企业无论在业界还是在公众视野中颇为显赫、成功的著名企业，比如中国移动、国美电器、中国石油化工集团公司、中国核工业集团公司、深圳航空有限责任公司、安徽古井集团 6、国企高管和民营企业家犯罪类型不同但罪名相对集中 由于我国国有经济和民营经济同时并存，因此我们的企业家也通常分为国营企业家和民营企业家两大群体。由于所有制不同，两大群体的企业家的行为特征也有所不同。 国营企业家都具有国家干部的身份，属于国家工作人员。这一群体的犯罪行为大多说属于职务犯罪。如贪污、受贿、挪用公款罪、滥用职权罪。 民营企业家不具有国家工作人员的身份，个人利益与企业利益几乎完全一致，因此这些人触犯的刑法往往属于破坏社会主义市场经济和侵犯公民人身权的犯罪。如：行贿罪、虚报注册资本罪、挪用资金罪、职务侵占罪、贷款诈骗罪、 7、 同时触犯多个罪名 比如国有企业的领导手中握有权力，但缺乏有效地制约和监督，对国有资产的侵占和滥用往往是如影随形。因此，国营企业的领导往往同时涉嫌贪污、受贿、挪用公款罪；而民营企业家因为自身利益与企业高度一致，企业的不合法经营的法律责任往往最终落在民营企业家一个人头上，尤其是涉嫌黑社会性质组织犯罪，只要构成该罪，其手下的员工所参与实施的犯罪都要落到老板头上。 二、企业家刑事法律风险的原因 1、企业家自身原因 （1）法律意识淡薄，犯罪界限认识不清 许多企业家往往在法庭上做最后陈述时说自己的犯罪原因时总会把“不懂法”作为一项理由，请求法庭给予从轻处罚，但实践当中这种理由一般不会作为从轻处罚的理由。实质上，即使不懂法，也应该懂得贪污、受贿在道德上也是可耻的，因此究其犯罪的根源是法律意识的淡薄，藐视法律。 当然也存在一些确实是不懂法又缺乏必要法律意识的例子，无法预见或判断行为后果的严重性，结果走上了犯罪的道路。比如有“中国太阳能之父”之称的原清华大学教授、北京清华阳光能源开发有限责任公司原总经理薛祖庆将其他公司购买清华阳光股份的100万转入私人账户并借给亲属购房，并且一直没有归还，结果多年之后案发，被挪用公款罪依法追究了刑事责任。原内蒙古伊利实业集团股份有限公司董事长兼首席执行官郑俊怀，据称其年薪和期权奖励高达800多万，却为了蝇头小利，挪用公司公款到其他公司炒股票，最终因此获罪。 尤其是民营企业家往往自己的行为性质认识不清，比如许多民营企