申请文件的反馈见》的回复.PDF

关于对《关于杭州三耐环保科技股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”或“主办券商”）及杭州三 耐环保科技股份有限公司（以下简称 “三耐环保”或“公司”）收到贵公司《关 于杭州三耐环保科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》。根据反馈意见的 要求，申万宏源组织了浙江智仁律师事务所（以下简称“律师”）、立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）及时进行补充调查，对推荐三耐环 保挂牌的相关申请文件进行了补充和修改，三耐环保也对相关情况进行了补充披 露。现逐条回复如下： 1 / 117 第一部分 特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企 业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产 品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等 情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构 对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研 究报告。 回答： 主办券商已在《推荐报告》之“四、推荐意见”中补充说明并作相应归类如 下： “公司是一家专业从事乙烯基树脂整体浇铸电解槽及成套电解系统、低浓 度二氧化硫及氮氧化物废气处理系统等大型环保装备，集研发、制造、销售为 一体的国家级高新技术企业。公司所处行业为环境保护专用设备制造业，属于 2 / 117 节能环保类战略新兴产业。公司研发生产的乙烯基树脂整体浇铸电解槽在耐腐 蚀性能、绝缘性能、节能降耗、环境保护等方面都表现出明显的优势；公司进 行全面技术升级，集成电解槽、操作平台、管道支架、酸雾处理系统等设备， 提供成套电解系统整体解决方案，能显著提高生产效率，增加产能，具有明显 的经济优势，并且会形成巨大的环保效益和社会效益。我国是有色金属冶炼大 国，大多数国内企业目前使用的仍然为传统意义上的钢筋混凝土玻璃钢电解槽， 随着国民环境保护意识的逐步增强，及国家环境保护法律法规的逐渐完善，我 国有色金属冶炼行业无论在旧设备的更换，还是在新建项目上的选择，都为乙 烯基树脂整体浇铸电解槽的市场发展带来巨大机遇。” 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务是否符合 国家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行业、业务；（2）若为 外商投资企业，是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范的要求；（3） 分析产业政策变化风险。 回答： （1）公司专业从事乙烯基树脂整体浇铸电解槽及成套电解系统、低浓度二 氧化硫及氮氧化物废气处理系统等大型环保装备研发、制造、销售。根据《中国 证监会上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业可归类为C35 专 用设备制造业；根据《国民经济行业分类与代码》（GB_T_4754-2011 ）的分类标 准，公司所属行业可归类为 C3591 环境保护专用设备制造行业；根据《挂牌公 司管理型行业分类指引》，公司所属行业可归类为C3591 环境保护专用设备制造 行业；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业可归类 工业机械。 主办券商核查公司主营业务、主要产品及查阅《产业结构调整指导目录（2011 年