工银瑞信保本混合型证投资基金基金合同.PDFVIP

工银瑞信保本混合型证券投资基金 基金合同 工银瑞信保本混合型证券投资基金 基金合同 （2014 年修订） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇一四年十二月 工银瑞信保本混合型证券投资基金 基金合同 目 录 1. 前言 1 2. 释义3 3. 基金的基本情况8 4. 基金的存续 10 5. 基金份额的申购与赎回 11 6. 基金合同当事人及权利义务 19 7. 基金份额持有人大会26 8. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序34 9. 基金的托管36 10. 基金份额的注册登记37 11. 保本38 12. 基金的投资53 13. 基金的财产64 14. 基金资产的估值65 15. 基金的费用与税收71 16. 基金的收益与分配73 17. 基金的会计和审计75 18. 基金的信息披露76 19. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算81 20. 违约责任84 21. 争议的处理85 22. 基金合同的效力86 23. 其他事项87 24. 基金合同内容摘要88 1 工银瑞信保本混合型证券投资基金 基金合同 1. 前言 (一)订立《基金合同》的目的、依据和原则 1、订立《基金合同》的目的是保护基金投资者合法权益，明确 《基金合同》当事人的 权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。 2、订立《基金合同》的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《关于保本基金的指导意见》和其他 有关法律法规。 3、订立《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益。 (二) 《基金合同》是规定 《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他 与基金相关的涉及 《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 《基金合 同》有冲突，均以 《基金合同》为准。《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人。 基金管理人和基金托管人自《基金合同》签订并生效之日起成为《基金合同》的当事人。 基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 《基金合同》的承认和接受。投资者投资于保本 基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存 在本金损失的风险。《基金合同》的当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享 有权利、承担义务。 (三)工银瑞信保本混合型证券投资基金由基金管理