西安华晶电子技术股份限公司.PDF

西安华晶首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露 的风险因素，审慎作出投资决定。 西安华晶电子技术股份有限公司 西安市高新区锦业二路 91 号 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 楼 1-1-1 西安华晶首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 西安华晶电子技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的 依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 公司本次向社会公众公开发行不超过 3,935 万股股票，公司股东本 发行股数 次不公开发售股份 每股面值 1.00 元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 15,735 万股 每股发行价格 【】元 保荐人（主承销商） 招商证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2016 年 11 月 17 日 1-1-2 西安华晶首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个 别和连带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制 人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受 损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损 失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中 财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈 利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行 承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风 险。 1-1