瑞凌股份：首次公开发行股票并在创业板上市公告书 2010-12-28.pdfVIP

深圳市瑞凌实业股份有限公司 （深圳市宝安区福永街道凤凰第四工业区4 号厂房） 首次公开发行股票并在创业板 上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层） 深圳市瑞凌实业股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 深圳市瑞凌实业股份有限公司 （以下简称 “本公司”、“公司”、或 “瑞凌 实业”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网 （ ） 、 中证网（ ）、中国证券网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、本公司控股股东及实际控制人邱光、股东深圳市鸿创科技有限公司 （以 下简称“鸿创科技”）承诺：自瑞凌实业股票在证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的瑞凌实业股份，也不 要求瑞凌实业回购本人/本公司所持有的瑞凌实业股份。 2 、本公司股东深圳市理涵投资咨询有限公司 （以下简称“理涵投资”）、深 圳市富海银涛创业投资有限公司 （以下简称“富海银涛”）、平安财智投资管理 有限公司 （以下简称“平安财智”）、华刚承诺：自增资瑞凌实业的工商变更登 记完成之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人所持瑞凌实 业股份，也不要求瑞凌实业回购本公司/本人所持有的瑞凌实业股份。 1 深圳市瑞凌实业股份有限公司 上市公告书 3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的直接或间接股东齐雪霞 （及其 关联方齐峰）、查秉柱、王巍 （及其关联方唐辉燕）、曾海山、武捷思、邱文、 傅艳菱、唐石友、王永智以及其他股东李军承诺：自瑞凌实业股票在证券交易所 上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间 接持有的瑞凌实业股份，也不由瑞凌实业回购其持有的股份。 4 、本公司董事、监事、高级管理人员邱光、齐雪霞、查秉柱、王巍、曾海 山、武捷思、邱文、傅艳菱、唐石友、王永智、华刚承诺：在本人任职期间，本 人及关联方每年转让的瑞凌实业股份不超过其直接或间接持有的瑞凌实业股份 总数的百分之二十五；本人若在瑞凌实业首次公开发行股票上市之日起六个月内 （含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不 转让本人直接持有的瑞凌实业股份；本人若在瑞凌实业首次公开发行股票上市之 日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申 报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的瑞凌实业股份。 2 深圳市瑞凌实业股份有限公司 上市公告书 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的 规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月 修订）》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公