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广东伯朗特智能装备股份有限公司 （住所：广东省东莞市大朗镇沙步村沙富路83号） （申报稿） 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 （住所：东莞市莞城区可园南路1号） 二零一六年十二月声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特别提示 本次股票发行的相关事项已经公司第二届董事会第三次会议审议  目 录 声 明 1 特别提示 2 一、公司基本信息 6 （一）公司概况 6 （二）财务信息 7 二、发行计划 10 （一）发行目的 10 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 10 （三）发行价格及定价方法 16 （四）发行股份数量及预计募集资金金额 16 （五）公司挂牌以来的分红派息、转增股本及对公司股份的影响 16 （六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺 16 （七）募集资金用途以及必要性和可行性分析 17 （八）历次发行募集资金使用情况 27 （九）本次股票发行是否导致公司控制权发生变化 29 （十）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案 29 （十一）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 29 三、附生效条件的股票认购合同的内容摘要 31 （一）合同主体、签订时间 31 （二）认购方式、认购价格和支付方式 31 （三）合同的生效条件和生效时间 31 （四）合同附带的任何保留条款、前置条件 31 （五）自愿限售安棑 31 （六）估值调整条款 31 （七）违约责任条款 31 （八）本合同的解除或终止 32 四、本次定向发行对申请人的影响 33 （一）本次定向发行对公司经营管理的影响 33 （二）本次定向发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 33 （三）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 34 （四）申请人以资产认购股票的行为是否导致增加本公司的债务或者或有负债 34 （五）本次定向发行对其他股东的权益的影响 34 （六）本次定向发行相关特有风险的说明 35 五、其他需要披露的重大事项 36 六、本次股票发行相关中介机构信息 41 七、公司董事、监事、高级管理人员声明 2 中介机构声明 3 八、备查文件 6 释 义 除非本说明书另有说明，下列简称具有以下含义： 公司、本公司 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司 本次发行 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司本次向特定投资者发行不超过 本说明书 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司定向发行说明书 指 条件生效的股票发行认购合同 荣造一号 指 东莞市一号投资合伙企业(有限合伙 荣造投资 指 广东荣造投资管理有限公司 指 第二届董事会第三次会议决议公告日 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司董事会 股东大会 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 9月 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 《公司章程》 指 《广东伯朗特智能装备股份有限公司章程》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 元、万元 指 人民币元、人民币万元  （一）公司概况 公司名称：广东伯朗特智能装备股份有限公司 证券简称：伯朗特 证券代码：430394 注册资本：34,500,000.00元人民币 成立日期：2008年5月9日 股份公司成立日期：2013年10月8日 挂牌日期：2014年1月24日 注册地址：广东省东莞市大朗镇沙步村沙富路83号 邮政编码：523791 统一社会信用代码：91441900675179635R 法定代表人：尹荣造 信息披露负责人：刘淑燕 联系方式：0769主营业务：工业机器人及线性机械手的研发、生产、销售，同时提供自动化生产线的整体解决方案 所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公司所属行业为“C34通用设备制造业”；根据《国民经济行业分类标准》（GB/T4754-2011），公司所属行业为“C34通用设备制造业”；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“C3429其他金属