中国国际金融限公司关于金健米业股份有限公司.PDF

中国国际金融有限公司关于金健米业股份有限公司 2014 年持续督导年度报告书 保荐机构称中国国际金融限 被保荐称金健米业股份限 保荐代表人幸科 联系方式010 联系地址北京建国门外大街1 国大厦2 27 层及28 层 保荐代表人杨帆 联系方式010 联系地址北京建国门外大街1 国大厦2 27 层及28 层 中国证券监督管理员会简称中国证监会关准湖南金健米业 股份限非开发股票的批复证监许可[2013]1431 准，湖南金 健米业股份限现更为金健米业股份限，简称金健米业 或2013 年11 以4.11 元/股的格非开发9,732.3601 万股股票简称本次发本次发募集资金总额为40,000.00 万元，扣除 发用948.27 万元，金健米业募集资金净额为39,051.73 万元中国国际金 融限简称中金或保荐机构作为金健米业本次发的保荐 机构，负金健米业非开发股票完的持续督导工作 据中国证监会证券发保荐业管理办法简称保荐办法 和海证券交易所持续督导工作指引简称持续督导工作指引 的规定，中金对金健米业进持续督导，现就2014 年的持续督导情 况报告如 一持续督导工作情况 工作内容 完或督导情况 1建立健全并效执持续督导工作制， 中金已建立健全并效执了持续督导 并针对体的持续督导工作制定相应的工作 制，并据的体情况制定了相应的 划 工作划 2 据中国证监会相关规定，在持续督导工 中金已签保荐协议，协议已 作开始前，或相关当人签署持 明确了方在持续督导期间的权利义， 1 工作内容 完或督导情况 续督导协议，明确方在持续督导期间的权 述协议已报海证券交易所备案 利义，并报海证券交易所备案 3通过日常沟通定期回现场检查尽 前次提交持续督导年报告书2014 职调查等方式开展持续督导工作 年 4 至本报告书签署日持续督导期 间，中金通过日常沟通定期回 及尽职调查等方式，对开展了持续 督导工作，并对关项进了现场查 4 持续督导期间，按照关规定对 持续督导期间，未发生按关规定 法规项开发表声明的，应披露前 须开发表声明的法规项 向海证券交易所报告，并海证券交易 所审在指定媒体告 5持续督导期间，或相关当人出 持续督导期间，或相关当人未出 现法规背承诺等项的，应自发现 现法规背承诺的项 或应当发现之日起五个工作日内向海证券 交易所报告，报告内容包括或相关 当人出现法规背承诺等项的 体情况，保荐人采的督导措施等 6督导及董监高级管理 持续督导期间，及董监 人员遵守法律法规部门规章和海证券 高级管理人员遵守了法律法规部门规章 交易所发的业规则及他规范性文， 和海证券交易所发的业规则及他规 并实履所做出的各项承诺 范性文的要求，规范运作，并实履所 做出的各项承诺 7督导建立健