上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则.pdfVIP

原油期货开户 加QQ：3303932727 ( 送话费 享返佣 )- 上海期货交易所-合法合规 上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则 第一章 总则 第一条 为了引导交易者理性参与期货市场，保护交易者合法权益，保障期货市场 平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》等法律法规及上海国际能源交易中 心（以下简称能源中心）业务规则，制定本细则。 第二条 交易者是指从事期货交易并承担交易结果的自然人、法人和其他组织。 第三条 交易者应当根据交易者适当性制度的要求，全面评估自身市场及产品认知 能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与期货交易。 第四条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构等机构（以下统称开 户机构）参与能源中心期货交易的，应当根据本细则要求，评估客户对期货的认知水平 和风险承受能力，选择适当的客户审慎参与期货交易。 第二章 适当性管理的标准 第五条 开户机构为单位客户申请开立能源中心交易编码时，单位客户应当符合以 下标准： （一）相关业务人员具备期货交易基础知识，了解能源中心相关业务规则，通过相 关测试； （二）具有累计不少于10 个交易日、10 笔以上的境内期货仿真交易成交记录，或 者近三年内具有10 笔以上的境内期货交易成交记录；或者近三年内具有10 笔以上的在 与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地 区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录； （三）申请交易编码前5 个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币 100 万 元或者等值外币； （四）具有健全的期货交易管理制度，包括期货交易决策制度，期货交易下单、资 金划拨、实物交割等业务管理制度，期货交易风险控制制度； 原油期货开户 加QQ：3303932727 ( 送话费 享返佣 )- 上海期货交易所-合法合规 原油期货开户 加QQ：3303932727 ( 送话费 享返佣 )- 上海期货交易所-合法合规 （五）具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的 部门主管人员及相关业务人员信息的机制； （六）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的 情形； （七）不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的 情形。 除中国法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外，开户机构为特殊单位客 户申请交易编码，可以不适用本条前三项规定。 第六条 开户机构为个人客户申请开立能源中心交易编码时，个人客户应当符合以 下标准： （一）具备完全民事行为能力； （二）具备期货交易基础知识，了解能源中心相关业务规则，通过相关测试； （三）具有累计不少于10 个交易日，10 笔以上的境内期货仿真交易成交记录；或 者已在境内期货交易场所、与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货 监管机构监管的境外期货交易场所开户的，近三年内具有10 笔以上的境内或者境外期 货交易成交记录； （四）申请交易编码前5 个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50 万 元或者等值外币； （五）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的 情形； （六）不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的 情形。 第七条 能源中心可以根据市场情况调整交易者适当性标准。 第三章 适当性管理的实施 原油期货开户 加QQ：3303932727 ( 送话费 享返佣 )- 上海期货交易所-合法合规 原油期货开户 加QQ：3303932727 ( 送话费 享返佣 )- 上海期货交易所-合法合规 第八条 开户机构应当按照能源中心制定的交易者适当性制度操作指引，建立健全 客户适当性管理的具体业务制度和实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情 况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估。 第九条 开户机构应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、 业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。 第十条 开户机构应当向客户充分揭示期货交易风险，客观介绍期货法律法规、