论干预司法罪之设立.doc

论干预司法罪之设立 1、相关定义 1.1、”外商投资性公司所投资企业”的概念 并不是所有接受外商投资性公司投资的企业都能成为《规定》所称的”投资性公司 所投资企业”。根据《规定》第十二条,在认定”投资性公司所投资企业”时,需要注 意以下几个方面: (1)、25%的投资占比和 10%的投资额度要求。外商投资性公司的投资占比和投 资额度只有高于限定要求时,才算是符合《规定》要求。这里有两个暗含的意思:允许 外商投资性公司超额占股,即外商投资性公司可以用低于正常价值的价格购买股权;但 是,这种这种”占便宜”也是有限度的,即无论如何,外商投资性公司的实际投资付出 的至少要占被投资企业注册资本的 10%。 (2)、如果投资性公司将其投资者或其关联公司、其他外国投资者以及中国境内 投资者在中国境内已投资设立的企业的股权部分或全部收购,那么投资性公司中折算出 的外国投资者的投资占该已设立企业的注册资本 25%以上。 1.2、金融控股公司的概念 (一)金融控股公司的内涵 在不同的国家、不同时期,金融控股公司都呈现出不同的特征,所以其公认的 概念至今尚未完全形成。关于金融控股公司,各国(地区)及有关国际组织的界定 并不完全一致。美国《1998年金融服务法》中正式使用了金融控股公司这一术语, 但该法案及美国1999年《金融服务现代化法》均未直接定义什么是金融控股公司, 后者只是对金融控股公司作出了一般性要求,且其规定只反映了金融控股公司与银 行控股公司之间的内在联系,从这些很零星的规定中,很难领略金融控股公司的实 质。例如其103条b款中规定商业性子公司的资产不得超过集团总资产的5%,且 这个子公司和集团内的投保存款机构不得相互交叉持股,这个规定反映了美国金融 业和工商业分离的一贯传统;103条款中”金融控股公司”一词指满足该法第4条 第(1)款第(1)项要求的银行控股公司。巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合 会、国际保险监管协会三大国际监管组织支持设立的金融集团联合论坛于1999年发 布了《对金融控股集团的监管原则》。根据该《监管原则》的定义,金融控股公司是 指在同一控制权下,完全或主要在银行业、证券业、保险业中至少两个不同的金融 行业提供服务的金融集团。该定义不仅比较抽象,而且不尽妥当,混淆了金融控 股公司与金融集团的含义。金融控股公司具有法人资格,是一个独立的民事主体, 而金融集团则是金融集团内企业之间的联合,本身并不是一个独立的民事主体。 我国台湾地区《金融控股公司法》规定,金融控股公司是指对银行、保险公司或 证券商有控制性持股,并依本法设立之公司。相比较而言,这一界定比较可取。 立法需要准确界定金融控股公司,我们认为,首先必须考察什么是控股公司。在 法学界,学者大多认为,控股公司是指因持有另一公司一定比例以上的股份从而 能够对其进行实际控制的公司。控股控制可以说是控股公司最主要的特征,但问 题在于,持有另一公司多少股份方能对其实际控制?从理论上来说,一公司持有 另一公司半数以上的股份就可以控制该公司。但由于公司股份的集中程度不同, 一公司控制另一公司在股份上的数量要求也就不尽相同,因而要对实现控制的股份 数量硬性进行界定既不可能,也不现实。对股份分散的公司而言,一公司根本不需 参见中国金融控股公司立法研究课题组:《中国金融控股公司立法若干问题研究》,江淮论坛2砚x〕4年第2期。 。参见我国台湾《金融控股公司法》第4条. 中国政法大学硕士学位论文我国设立金融控股公司法律制度研究 要持有其半数以上的股份就可以控制该公司。因为一公司只要控制另一公司多数 表决权,就可以控制该公司。鉴此,可以将控股公司定义为:控股公司是指依法 成立的、通过持有另一公司多数表决权的股份从而实现对其实际控制的公司。 作为控股公司之一种型态的金融控股公司,当然具有控股公司的一般特征, 但又具有特殊性。其特殊性主要体现为,金融控股公司所控股控制的至少有一个 以上是具有金融性质的子公司,或者是银行,或者是保险公司,或者是证券公司 等。鉴此,我们认为,所谓金融控股公司是指依法成立的并通过至少持有一个以 上不同类型金融公司多数表决权的股份从而实现对其实际控制的公司。金融控股 公司具有以下特征:1、金融控股公司为企业法人。在这一点上,金融控股公司与 一般控股公司并无不同之处。具体来说,金融控股公司和受其控制的子公司,均 具有独立的法人资格,各自独立承担民事责任。2、法人分业,集团混业。法人分 业是指不同金融业务分别由集团内部不同法人经营,其作用在于防止不同金融业 务风险的相互传递,并对内部交易起到遏制作用;集团混业是指集团内的子公司 可以依法从事两种以上的金融业务。3、金融控股公司通过控股或控制力方式实现 对其他金融企业的实际控制。这种实际控制主要从以下两方面表现出来:(