私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金.pdf

私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号 -适用于私募股权（含创业）投资基金 使用说明 1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，私募基 金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合 同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。根据《信披办法》和《私募 投资基金合同指引 1-3 号》，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协 会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。 2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含创业）投 资基金的相关运作情况。私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权（含创业） 投资基金编制信息披露报告。本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权（含 创业）投资基金信息披露的最低行业标准，协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信 息披露管理办法》第十五条规定及 《私募投资基金合同指引1-3 号》相关要求，依约定 向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。 3、根据 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基金业协会将 对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。在私募基金信息披露备份平台备份的私募 股权（含创业）投资基金信息披露报告，仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用， 并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。 4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息（含选填项）。 鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。 6、信息披露半年度报告应在当年9 月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6 月底之前 完成。协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度），季 度报告不做强制要求。 7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。相关报 告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注以下信息：该报告已经 XXX （托管机构或会计师事务所名称）复核。 附表1 私募股权（含创业）投资基金信息披露半年度报告 （201X 年XX 月XX 日-201X 年XX 月XX 日） 金额单位：万元 1、基金基本情况 基金名称 基金编码 基金类型 基金注册地1 基金成立日期 基金到期日期 认缴金额（如有） 已实缴金额 估值方法2 期末总资产 期末净资产 关键人士/投资经理/投资团队（如有） 投资者数量 2、基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人（如有） 名称 姓名 信息披露负 联系电话 责人 电子邮箱 传真 注册地址 办公地址 邮政编码 法定代表人 3、基金投资者情况（选填） 序号 投资者名称 投资者类型3 认缴出资 实缴出资 1 2 … 1 公司型、合伙型基金的注册地应填写工商注册地，除此之外的私募股权投资基金，基金注册地填写“不 适用”。 2 管理人手动填写。 3 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出 资、本基金管理人跟投、境外机构；投资计划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金 公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险 资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导 基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。 4、基金投资运作情况 （同一项目多轮投资请分次列出）4 4.1 所投项目情况 投