广西慧金科技股份有限公司关于信息披露、公司治理相关问.PDF

证券代码：600556 证券简称：ST 慧球 编号：临2017-064 广西慧金科技股份有限公司 关于信息披露、公司治理相关问题整改情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2016 年9 月9 日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）对广西慧球科技 股份有限公司（现已更名为 “广西慧金科技股份有限公司”，以下简称“公司”、 “慧球科技”或“ST 慧球”）作出《关于对慧球科技股票实施 ST 处理的通报》 及其附件《关于对广西慧球科技股份有限公司股票实施其他风险警示的决定》， 公司因存在信息披露、公司治理问题被上交所实施ST 处理，转入风险警示板交 易。根据上交所上述文件的要求，公司股票被ST 处理后，公司仍应当尽快整改。 2017 年 1 月25 日，公司经2017 年第一次临时股东大会选举了新的董事会 成员，现任董事会对公司存在的信息披露、公司治理问题高度重视，积极根据上 交所的要求对公司有关情况进行自查。因公司2016 年信息披露、公司治理问题 严重，管理混乱，自2016 年7 月4 日至2017 年2 月17 日，公司共计收到上交 所各类函件34 份，其中问询函 12 份，监管工作函 16 份，其他通知通报6 份。 公司新董事会、管理层对相关函件涉及的问题逐项予以梳理，并采取了相应整改 措施，现将公司信息披露、公司治理相关问题的整改情况公告如下： 一、关于公司实际控制人情况 上交所相关问询函及工作监管函等文件要求公司对公司实际控制人的情况 予以核实，包括： （一）关于鲜言是否为公司实际控制人的问题 根据上证公函（2016）0950 号《关于对广西慧球科技股份有限公司相关市 场质疑事项的问询函》，“二、截至2016 年 8 月 9 日，公司一直认定顾国平为 实际控制人。但近日有媒体报道称，顾国平向媒体明确表示目前已和公司不存 1 在任何关系。请你公司书面函证顾国平，就上述事项予以澄清或者说明，并核 实公司前期有关公司实际控制人的披露是否真实。”“三、近日，有媒体质疑你 公司董事长董文亮及董事会秘书陆俊安曾在匹凸匹或鲜言控制的关联企业中任 职。请你公司核实是否属实，若属实，请根据《股票上市规则》的有关规定， 说明其任职企业与公司是否构成关联关系。” 根据上证公函（2016）0970 号《关于对广西慧球科技股份有限公司信息披 露有关问题的监管工作函》，“一、关于公司实际控制权存疑的情况1、截至2016 年8 月 9 日，公司一直认定顾国平为实际控制人。但近日有媒体报道称，顾国 平向媒体明确表示已不再是公司的实际控制人。请你公司书面函证顾国平，核 实前期关于公司实际控制人的披露是否真实和准确。2、你公司前期已聘请鲜言 为证券事务代表，市场传闻称，鲜言可能已实质控制你公司。请你公司核实前 述媒体报道事项，并提供鲜言的书面函件，说明其是否直接或间接持有你公司 股权，是否直接或间接控制你公司的董事会席位，是否控制你公司的日常管理 和信息披露事务。3、近日，有媒体质疑你公司董事长董文亮和董事会秘书陆俊 安曾在匹凸匹或鲜言控制的关联企业中任职。请你公司向董文亮和陆俊安核实 上述媒体质疑是否属实。如是，请对照《股票上市规则》的有关规定，说明其 曾任职的企业是否与公司构成关联关系。” 根据上证公函（2016）0985 号《关于督促广西慧球科技股份有限公司限期 整改的监管工作函》，“二、公司董事会核实并披露公司实际控制人情况4.采取 有效措施核实公司的实际控制人状态，发表明确意见并对外披露。5. 提供鲜言 书面说明，要求其确认是否直接或间接持有公司股份、是否直接或间接控制公 司董事会席位、是否直接或间接控制公司日常经营管理和信息披露事务，以及 是否已经直接或间接实际控制公司。6. 提供顾国平书面说明，要求其确认是否 已将控制权转移给鲜言，是否仍然实际控制公司。” 根据上证公函（2017）0072 号 《关于对公司信息披露有关事项的问询函》， “二、根据相关公告，2016 年4 月27 日，你公司前实际控制人顾国平与上海躬 盛签订了《股权转让备忘录》、《经营权和股份转让协议书》、《借款协议》；同年 5 月24 日，在顾国平的支持下，董文亮、温利华、刘光如被