乔鼎资讯股份有限公司公司治理守则.PDFVIP

喬鼎資訊股份有限公司公司治理守則 第 1 條 本公司為建立良好之公司治理制度，爰參照 「上市上櫃公司治理實務守 則」相關規定，訂定本守則，以資遵循 。 第2 條 本公司建立公司治理制度，除應遵守法令及章程之規定，暨與主管機關所 簽訂之契約及相關規範事項外，應依下列原則為之： 一、建置有效的公司治理架構。 二、保障股東權益。 三、強化董事會職能。 四、尊重利害關係人權益。 五 、提昇資訊透明度 第 3 條 本公司應依公開發行公司建立內部控制制度處理準則之規定，考量本公司 及子公司整體之營運活動，建立有效之內部控制制度，並應隨時檢討， 以因應公司內外在環境之變遷，俾確保該制度之設計及執行持續有效。 除經主管機關核准者外，內部控制制度之訂定或修正應經審計委員會全 體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。獨立董事如有反對意見或 保留意見，應於董事會議事錄載明。 本公司除應確實辦理內部控制制度之自行檢查作業外，董事會及管理階 層應至少每年檢討各部門自行檢查結果及稽核單位之稽核報告。內部控 制制度有效性之考核應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提 董事會決議。 本公司管理階層應重視內部稽核單位與人員，賦予充分權限，促其確實 檢查、評估內部控制制度之缺失及衡量營運之效率，以確保該制度得以 持續有效實施，並協助董事會及管理階層確實履行其責任，進而落實公 司治理制度。 為落實內部控制制度，強化內部稽核人員代理人專業能力，以提昇及維 持稽核品質及執行效果，本公司應設置內部稽核人員之職務代理人。 公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十一條第三項有關內部稽核 人員應具備條件、第十六條、第十七條及第十八條之規定，於前項職務 代理人準用之。 第 4 條 本公司執行公司治理制度應以保障股東權益為最大目標，並公平對待所有 股東。 本公司應建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等 權利之公司治理制度。 第5 條 本公司應依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制定完備之議事規 則，對於應經由股東會決議之事項，須按議事規則確實執行。 本公司之股東會決議內容應符合法令及公司章程規定。 第6 條 本公司董事會應妥善安排股東會議題及程序，股東會應就各議題之進行酌 予合理之討論時間，並給予股東適當之發言機會。 董事會所召集之股東會，宜有董事會過半數董事親自出席。 第7 條 本公司應鼓勵股東參與公司治理，並使股東會在合法、有效、安全之前提 下召開。本公司應透過各種方式及途徑，並充分採用科技化之訊息揭露與 投票方式，藉以提高股東出席股東會之比率，暨確保股東依法得於股東會 行使其股東權。 本公司於股東會採電子投票者，宜採用候選人提名制選舉董事，並避免提 出臨時動議及原議案之修正。 本公司宜安排股東就股東會議案逐案進行投票表決 ，並於股東會召開後當 日，將股東同意、反對或棄權之結果輸入主管機關指定之網際網路資訊申 報系統。 公司如有發放股東會紀念品予股東時，不得有差別待遇或歧視之情形。 第 8 條 本公司應依照公司法及相關法令規定，於股東會議事錄記載會議之年、 月、日、場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果。 董事之選舉，應載明採票決方式及當選董事之當選權數。 股東會議事錄在公司存續期間應永久妥善保存，公司設有網站者宜充分揭 露。 第9 條 股東會主席應充分知悉及遵守公司所訂議事規則，並維持議程順暢，不得 恣意宣布散會。 為保障多數股東權益，遇有主席違反議事規則宣布散會之情事者，董事會 其他成員宜迅速協助出席股東依法定程序，以出席股東表決權過半數之同