北方国际：2011年第一次临时股东大会的法律意见书 2011-01-11.pdfVIP

北方国际 2011 年第一次临时股东大会的法律意见书 北京市天元律师事务所 TIANYUAN LAW FIRM 中国北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 11 层 电话: (8610) 8809-2188; 传真: (8610)8809-2150 电子邮件: tylawf@ 邮编:100033 北京市天元律师事务所 关于北方国际合作股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会的 法律意见书 京天股字（2011 ）第002号 致：北方国际合作股份有限公司 北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）20 11 年第一次临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”）于20 11 年 1 月 10 日上午9 ：30 在北京市广安门 内大街338 号港中旅大厦11 层北方国际合作股份有限公司会议室召开，北京市 天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派吴冠雄律师、肖泽红 律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》 （以下简称“ 《股东大会规则》”）、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》（以下简称“ 《若干规定》”）等中国（仅为出具本法律意见书的目的，不包括 1 北方国际 2011 年第一次临时股东大会的法律意见书 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件， 以及《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关 事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了 《北方国际合作股份有限公司四届三 十三次董事会决议公告》（以下简称“四届三十三次公告”）、 《北方国际合作股 份有限公司20 11 年第一次临时股东大会会议通知》（以下简称 “《会议通知》”）， 以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股东的身份和 资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他 公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意 见书承担责任。 本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》等现行法律、法规 和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开 1. 本次股东大会的召集 公司董事会于20 10 年12 月22 日做出决议召集本次股东大会，并于20 10 年 12 月23 日在《中国证券报》及深圳证券交易所网站 上披露了 《四届三十三次公告》及《会议通知》，《会议通知》中载明了本次股东大会召开 的时间、地点、审议议案及出席会议对象等事项。公司宣布于20 11 年1 月10 日 召开本次股东大会，股权登记日为20 11 年 1 月6 日，股东大会登记时间为20 11 年1 月7 日下午2 ：00—5：00 。 本所律师认为，本次股东大会的召集符合法律、行政法规、《股东大会规则》 和《公司章程》的规定。 2. 本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2011 年1 月10 日上午9 ：30 在北京市广安门内大 2 北方国际