国浩月度金融报告--20130326.pdf

2013 年第 2 期 2013 年2 月11 日—2013 年3 月21 日 国浩月度金融报告 目 录  新法解读 【1】发改委发布《关于进一步做好股权投资企业备案管理工作的通知》 【2】证监会发布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务》 【3】中国证券业协会发布《证券公司私募产品备案管理办法》 【4】证监会发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 【5】证监会发布《证券投资基金销售管理办法》 【6】证监会发布《证券投资基金通过第三方电子商务平台开管理规定》 【7】证监会发布《私募证券投资基金管理暂行办法（意见稿）》 【8】基金业协会发布《私募证券投资基金人登记及备案规则（意见稿）》 【9】证监会发布《证券公司资产证券化业务管理规定（意见稿）》 【10】 证监会发布《公开募集证券投资风险准备金监管办法（意见稿）》 【11】 证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资办法（意见稿）》 【12】 证监会发布《基金管理公司固有资金运用管理规定（意见稿）》 【13】 证监会发布《证券公司股权激励约束机制管理规定（意见稿）》  政策与信息 【14】 北京三年内预设11只创投基金，总规模超28亿 【15】 证监会积极表态，放行基金上市 【16】 国务院办公厅发布《关于继续做好房地产市场调控工作通知》 【17】 中国官方扩大银行系基金公司试点  业界重大事件 【18】安信信托事件  新法解读 【1】国家发改委发布《关于进一步做好股权投资企业备案管理工作的通知》 国家发展改革委员会于2013 年3 月18 日发布并实施《关于进一步做好股权投资企 业备案管理工作的通知》 （发改办财金[2013] 694 号）（以下简称“694 号文”）。694 号文要求各地股权投资备案管理部门加强协调、积极推进，最迟于 2013 年 6 月底前以 地方政府规章或地方部门规章的形式出台各地方股权投资企业备案管理规则，以便在全 国范围内形成较为完备的股权投资企业备案管理制度体系。以下简要介绍该694 号文： 1. 要求各地方督促股权投资企业予以备案 694 号文要求各地于2013 年4 月底之前完成行业风险排查工作，提交股权投资行业 总体情况和风险排查工作报告。只要是以股权投资作为主营业务的，各地方需督促其按 照有关规定将应备案的股权投资企业尽快备案。 2. 细化地方股权投资企业的备案管理要求 基于 《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财 金[2011]2864 号）（以下简称“2864 号文” ）对于股权投资企业的备案管理的要求，本 次 694 号文细化了备案要求，即规模在 1 亿-5 亿元人民币的，到省级备案管理部门备 案；规模在 5 亿元人民币以上的，按照 2864 号文有关规定，限期到省级备案管理部门 提交备案材料，并由省级备案管理部门出具初步审查意见，提交国家发改委。尚未出台 地方性管理规则的，应抓紧开展在国家发改委备案企业的材料初审和上报工作。对于在 2864 号文发布之前已经设立的股权投资企业，均应纳入备案管理，逐步规范其投资运 作。 3. 严加监管并曝光投资运营不规范的股权投资企业 若发现股权投资企业和股权投资管理企业参与发起或管理公募或私募证券投资基 金、投资金融衍生品、发放贷款等违规行为的限期整改，未按规定整改的，列为“运作 管理不合规股权投资企业、运作管理不合规受托管理机构”，并在相应国家或省级备案 管理部门网站上予以公布。针对不符合 2864 号文及地方备案管理有关规定的，应责令 其限期整改，并于整改后重新提交备案申请材料。未按规定整改的，要列为“不规范运 作股权投资企业”，并在相应国家或省级备案管理部门网站上予以公布。 若发现未按期提交备案申请材料，经多次书面通知仍不履行备案手续的股权投资企 业，要列为“规避监管股权投资企业”，并予以公布。其中，应在国家发改委备案的， 由省级备案管理部门汇总企业名单报国家发改委并经审核后情况属实的，在国家发展改 革委网站上予以公布。