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联合谘询总结建议改善香港联合交易所有限公司的
聯合諮詢總結
建議改善香港聯合交易所有限公司的
上市監管決策及管治架構
2017 年9 月
目錄
引言 1
摘要 2
公眾意見摘要 6
政策制訂 12
上市決策 16
覆核上市決策 23
監察上市職能 24
其他事宜 26
引言
序言
1. 本文件呈述證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港交易及結算所有限公司（港交所）
的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所）於2016 年6 月就“建議改善聯交所的
上市監管決策及管治架構”（該等建議）進行公眾諮詢（諮詢）的結果。諮詢期已於2016
年 11 月18 日結束。
2. 本文件旨在說明我們在進行公眾諮詢後所得出的總結（有關我們的總結與該等建議之間的比
較摘要，請參閱附錄1）。除本總結文件另有界定外，本總結文件所用詞彙具有諮詢文件所
賦予的涵義。
3. 我們共接獲8,793 份回應諮詢的意見書。除回應者要求不得公開的意見書外，所接獲的意見
書均可於下列網站閱覽。
證監會網站：
http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/responses?refNo=16CP2
港交所網站：
.hk/chi/newsconsul/mktconsul/responses/June2016/cp201606r_c.htm
不同市場界別所發表的整體意見摘要載於“公眾意見摘要”一節。
4. 證監會及聯交所謹此感謝所有回應者對諮詢所作出的貢獻。
1
摘要
5. 經考慮公眾就諮詢文件所提交的意見書後，證監會及聯交所將採取下列未來路向。
政策制訂
6. 我們將成立上市政策小組，作為建議、諮詢及督導平台，雙方可在此就對監管或市場具有更
廣泛影響的上市政策深入討論，藉此達致原先建議設立的上市政策委員會的核心目標，即匯
聚各相關組織的高層代表在一個平台一起參與討論，以確保政策制訂能更靈活、更協調和更
迅速地應對新冒起的風險及市場發展的急切需要。
7. 上市政策小組將不會是聯交所或證監會轄下的委員會 ，而是依照證監會與聯交所之間的諒解
備忘錄安排組成。上市政策小組將遵照其職權範圍運作，而該職權範圍將訂明 （其中包括）
如何召開會議、如何進行會議及會議相隔多久舉行一次等事宜。
1
8. 上市政策小組將由諮詢文件所建議的上市政策委員會成員 ，並加入港交所董事會兩名非執
行董事及證監會董事局兩名非執行董事組成。
9. 上市政策小組將作為其成員的重點平台以供提出及討論新政策建議。上市政策小組不會具有
制訂規則的權力，而其建議亦不會對其成員所代表
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