机构客户开户及资料变更操作指引.doc

机构客户开户及资料变更操作指南 目录 一、基金开户/基金账号登记.....................................................2 二、变更机构名称或法定代表人...................................................2 三、变更户名（营业执照、银行账号不变）1、加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件，开户单位为分支机构的，还应提交法人授权的书面证明。 2、加盖公章的指定银行账户的《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明复印件 3、法定代表人和经办人有效身份证件复印件加盖公章 4、《投资者风险承受能力测评表》(机构) 5、《开放式基金账户业务申请表》 6、《传真交易协议书》（一式二份） 7、《基金业务授权委托书》（一式一份） 8、《印鉴卡》（一式二份） 9、基金风险等级匹配表 10、如果是登记基金账户业务，必须填写原基金账号，并注意使用的证件、客户名称必须与开户时使用的证件、客户名称完全一致，所需资料与开户一致 其中4-9的内容可登录华富基金网站首页→单据下载，直接下载。 ★ 特别说明： 1、《开放式基金账户业务申请表》中，“机构名称”必须与企业营业执照上的名称以及银行《开户许可证》中的名称保持一致。 2、《开放式基金账户业务申请表》中，“开户银行”必须以如下格式填写： ××银行××分行××支行××路支行(营业所、分理处、储蓄所) 3、机构客户将各类表单填写正确、加盖印章齐全后，可先传真（021，或直接邮寄（上海市陆家嘴环路1000号恒生银行大厦31楼，邮编200120）至直销中心。我司在收到上述材料后，即为机构客户办理开户手续，T+2工作日内可传真开户确认单。 二、变更机构名称或法定代表人需提供的材料 1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版) 2、新法人营业执照(最新年检过的副本)、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加盖公章 3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件 4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份 5、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章） 6、《预留印鉴卡》一式二份 7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章 8、法定代表人(机构版) 2、加盖单位公章的企业法人营业执照（副本）复印件 3、加盖单位公章或的开户许可证或银行账户证明复印件 4、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份 5、《预留印鉴卡》一式二份 6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份 7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章 四、变更营业执照需提供的材料 1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》（机构版） 2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件 3、经办人有效身份证件复印件加盖公章 4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章 五、变更银行信息需提供的材料 1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版) 2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件 3、经办人有效身份证件复印件加盖公章 六、变更经办人信息需提供的材料 1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版) 2、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份 3、新的经办人身份证件复印件加盖公章 七、变更预留印鉴需提供的材料 1、 经办人有效身份证件复印件加盖公章 2、 若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更， 则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章 3、 提供新的印鉴卡一式二份 八、销户需提供的材料 1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版) 2、加盖单位公章的营业执照复印件 3、经办人有效身份证件复印件加盖公章 九、非交易过户需提供的材料 1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户 （1）捐赠公证书原件及复印件； （2）机构捐赠方及受赠方营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件； （3）捐赠方的法人授权委托书； （4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件； （5）填妥的并加盖公章的申请表； （6）捐赠方及受赠方的基金账户； （7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。 2、机构投资者因更名而发生的非交易过户 （1）工商行政管理部门出具的关于企业变更名称的核准函或证明； （2）申请人的更名申请； （3）申请人上级主管部门或股东大会同意更名的函或决议； （4）申请人的法人授权委托书； （5）申请人法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件； （6）填妥的并加盖公章的申请表； （7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。 3、机构投资者因被强