PCT费用弹性估算-WIPO.PDF

C PCT/WG/10/2 原文：英文 日期：2017 年1 月11 日 专利合作条约 （PCT） 工作组 第十届会议 2017 年5 月8 日至12 日，日内瓦 “PCT 费用弹性估算”研究报告第二次补编 国际局编拟的文件 导 言 1. 在 2013 年工作组第七届会议上，国际局提交了一份题为“对 PCT 费用弹性的估算”的研究报告 （文件PCT/WG/7/6）。该研究报告首次估算了 PCT 申请的总体费用弹性，即国际申请费的变化对申请 人向外国提交专利申请时选择利用 PCT 还是巴黎路径有何影响。研究表明，大学和公共研究机构 （PRO）较之其他申请人，对价格更为敏感，即便所有弹性估算都表明对费用的反应极度缺乏弹性。 2. 作为后续，工作组要求秘书处与首席经济学家合作，提供一份补充研究报告，探讨对不同国家 分组大学和公共研究机构可能的减费所产生的影响。该补充研究报告（文件 PCT/WG/8/11）于 2015 年 提交至工作组第八届会议。 3. 在 2016 年第九届会议上，工作组讨论了巴西关于 PCT 收费政策的提案，这种政策旨在促进某些 国家，尤其是发展中和最不发达国家大学和公共资金研究机构的专利申请（文件 PCT/WG/9/25）。该 届会议报告 （文件PCT/WG/9/28）第 85 段至第 122 段记录了上述讨论；第 119 段和第 120 段列出了工 作组商定的以下进一步工作： “119. 经过非正式讨论，工作组要求秘书处与首席经济学家合作，对提交至第八届会议的 研究报告 （文件PCT/WG/8/11）进行补充，以供工作组下届会议讨论。补充报告中应提供： (a) 进一步信息，与文件 PCT/WG/8/11 表 4 和表 5 所提供的信息类似，对发达国家和符 合 PCT 费用表第 5(a)项所列标准的国家，均就不同的假定减费幅度，分别为受益于假定 PCT/WG/10/2 第 2 页 减费的大学和公共研究机构，应用文件 PCT/WG/8/11 表 3 所示的弹性估算，然后计算增加 的申请量、平均付费以及收入影响，既计算绝对值，也计算相对于 PCT 总收入的相对值； (b) 在将受益于假定减费的大学或公共研究机构能够提交的申请数量假定限制在每年一 定区间的国际申请内，包括每年 5、10 和 20 份国际申请的情况下，对收入影响的信息； 以及 (c) 如上文第 118 段所述，关于从所有 PCT 申请人中识别出大学和公共研究机构的方法 的更详细信息。 “120. 工作组进一步要求秘书处在工作组下届会议之前及早 （至少提前4 个月）提供上述 补充。” 4. 本文件提供了工作组在第九届会议上要求的补充研究报告。 5. 正如第一份补充研究报告所述，很遗憾无法对发展中国家的公共研究机构进行假定减费的模 拟。因为在所依据的计量经济学调查中，对费用变量的系数估算不具有统计学上的意义 （见文件 PCT/WG/8/11 第 5 段）。该研究解释说，这一结果很可能不能说明公共研究机构申请人对费用的反应 不大，而是反映出较小的估算样本限制了统计推断 1 。为此，本文件呈现的新模拟完全针对大学申请 人。 6. 本（第二份）补充研究报告分为两部分。第一部分介绍用以识别 PCT 申请人库中大学和公共研 究机构的方法。第二部分展示假定减费的补充模拟结果，尤其是将减费限于每年每申请人一定数量