2016年9月基金法律法规考前模拟卷02.docVIP

1、合规管理部门对（）负责。 A、总经理 B、董事会 C、督察长 D、监事会 正确答案： A 【专家解析】合规管理部门对总经理负责。 2、长期以来，我国居民的主要理财方式是()。 A、投资 B、保险 C、货币储蓄 D、股票 正确答案： C 【专家解析】长期以来，我国居民的主要理财方是货币储蓄。 3、()是现在金融体系的两大运作载体。 A、期货市场和股票市场 B、基金市场和股票市场 C、股票市场和债券市场 D、金融市场和金融服务机构 正确答案： D 【专家解析】金融市场和金融服务机构是现在金融体系的两大运作载体。 4、基金销售市场细分的原则不包括（） A、准入原则 B、可测原则 C、成长原则 D、识别原则和利润原则 正确答案： A 【专家解析】基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则 5、从公司层而看，美国资产管理机构不包括()。 A、专业资产管理公司 B、银行 C、保险公司 D、证券公司 正确答案： D 【专家解析】从公司层面看，美国资产管理机构包括：①银行；②保险公司；③专业资产