金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书.PDF

金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书 金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一五年十二月 金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表 明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司提醒投资者特别关注公司下列风险因素： 一、客户集中度较高的风险 报告期内，公司的客户集中度较高，2013 年度、2014 年度和 2015 年 1-9 月， 公司前五名客户营业收入占当期营业收入总额的比例分别为 85.45%、34.20%和 69.77%，其中2013 年度和 2015 年 1-9 月公司对三星工程建设（上海）有限公司 营业收入占当期营业收入总额的比例为 47.67%和 45.87% ，公司客户集中度较高。 现阶段公司正不断的开拓新的市场，挖掘新的客户，提高市场份额和营业收入， 公司的客户正不断的增加，未来公司将不再仅依赖于部分大客户获取业务，公司 对前五大客户的收入占比将大幅下降，但从有利于业务发展的角度，公司也不排 斥与三星工程建设（上海）有限公司或其他有雄厚实力和良好声誉的战略客户继 续展开业务合作，未来若公司不能更广泛地开拓市场、扩大业务规模，客户集中 度较高的情况仍可能存在，这将对公司业务发展的稳定性造成一定不利影响。 二、技术人才流失风险 拥有稳定、高素质的技术人才团队是公司持续保持技术领先优势及核心竞争 力的重要保障。公司一直注重技术人才的科学管理，实行与研发成果挂钩的薪酬 激励措施，为技术人才提供良好的科研环境和科研资源，保证研发团队稳定。但 未来随着公司的不断发展，如果约束机制和激励机制不能及时跟进，将使得公司 难以吸引和稳定技术人才，存在技术人才流失风险，对公司生产经营造成不利影 响。 三、管理风险 随着业务持续发展，公司人员必然逐步增加，总体规模也将逐步扩大，公司 在战略规划、制度建设、组织设置、营运管理、财务管理、内部控制等方面将面 临更大的挑战，同时公司为维持三星、海力士等战略客户并不断开拓其他有影响 力的客户也将对公司的管理能力提出新的要求，如管理体系不能适应公司的进一 步发展，将对公司未来的经济效益造成不利影响。 1-1-3 金广恒环保技术（南京）股份有限公司 公开转让说明书 四、实际控制人控制不当的风险 公司的实际控制人为于培勇、邵小婷夫妇，直接持有公司 76.00% 的股份。 虽然公司已制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但根据《公 司章程》和相关法律法规规定，公司实际控制人仍然可以通过股东大会和董事会 对本公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿选举董事和高级管理人员、修 改《公司章程》、确定股利