揭阳民营企业法律服务团民营企业法律风险防控知识问答第一期.docVIP

前 言 为全面提升民营企业法律风险防控能力，更好地服务非公有制经济健康发展，揭阳市民营企业法律服务团认真履行职责，携手广东冠法律师事务所联合编撰企业法律风险防控知识问答，内容涵盖了民营企业在生产经营过程中如何依法参与市场竞争、如何依法处理劳动关系、如何依法与政府打交道、如何依法保障自身合法利益等法律知识。具体包括了企业法律风险防控知识、合同法、公司法、环境保护法、物权法、知识产权法、劳动法、反不正当竞争法、行政法、反贿赂等法律实务知识，具有较强的法律指导性和较好的实务操作性，有助于提升企业法律意识，增强企业法律风险防控能力，推动企业依法治企，规范企业经营管理，降低企业法律风险，提高企业竞争力，为推动民营经济做强做大做优提供法律支撑。 本手册以问答方式进行系列宣传，将分期编撰，为揭阳市民营企业及民营企业家普及法律知识提供简易读本，期望对企业有所帮助。 参与本系列手册编撰的揭阳市民营企业法律服务团法律服务团队是：广东冠法律师事务所主任林杰坤、广东冠法律师事务所副主任刘子华、郑旭、吴奕练、广东冠法律师事务所律师许洁伟、邱声群、李春城、杨灯煜、张闻。 编者 二0一七年六月二十二日 一、企业法律风险防控管理知识问答 （一）什么是企业法律风险？ 是指在企业生产经营管理过程中，由于企业外部法律环境发生变化或包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定行使权利、履行义务而对企业造成负面法律后果的可能性。 （二）什么是企业法律风险管理？ 企业法律风险管理，是指在企业生产经营管理过程中法律风险信息的收集以及企业法律风险的识别、调查、评估、控制等流程及相关工作。、 （三）做好企业法律风险管理工作有何意义？ 做好法律风险管理工作对企业的健康发展具有重要意义。 1、能确保我们企业规范经营，遵守法律法规，从而有效实现企业总体目标； 2、能有效将企业法律风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； 3、能降低企业法律风险，保护企业不因法律风险而遭受重大损失。 （四）企业如何做好法律风险管理工作？ 1、充分认识企业法律风险对企业的危害性。 2、建立健全法律风险管理制度，并规范、监督、检查其执行。 3、收集本单位法律风险信息，识别、评估法律风险并建立法律风险控制库。 4、对企业重大决策必须进行法律风险评估，必要时可聘请法律专业人士进行专业评估，出具法律风险评估意见等法律文书。 5、根据对本企业相关部门的业务流法律风险节点的梳理，对企业各部门发布《法律风险提示书》。 （五）企业如何实施法律风险识别及评估？ 1、识别方式 企业法务部门可以采用问卷调查、访谈调研、法规梳理、案例分析等多种方式识别法律风险。 2、评估方法 企业法律风险管理部门及职能部门可以按照风险影响、风险发生频率、公司控制能力、风险覆盖面四个维度对法律风险进行评估。 3、法律风险的识别评估 企业应当密切关注、及时收集以下法律风险信息，识别并评估法律风险： （1）国家及所在地有关法律法规、规章变更和政策调整对本企业业务可能造成的负面影响； （2）本企业内控制度缺陷及执行中存在的法律风险隐患； （3）本企业重大合同履行中存在的法律风险隐患； （4）与本企业相关的其它法律风险隐患。 4、企业法律风险识别框架的构建 法律风险的识别框架可以从两个角度来构建。一个角度是引发企业法律风险的原因，可分为法律环境、违规行为、违约行为、侵权行为、不当行为和怠于行使权利六种；另一个角度是企业所从事的各类经营/管理活动。 法律风险清单可以划分为三个信息区： 第一部分为基础信息区，主要内容为法律风险及引发风险的具体行为； 第二部分为法律信息区，包括风险涉及到的法规、法条、案例、法律责任和后果、法律建议等； 第三部分为管理信息区，包括风险涉及到的企业部部门、外部主体、经营管理活动等。 （六）、企业如何应对法律风险？ 1、法律风险应对是指企业针对法律风险或法律风险事件采取相应措施，将法律风险控制在企业可承受的范围。法律风险应对包括选择法律风险应对策略、评估法律风险应对现状、制定和实施法律风险应对计划三个环节。 2、选择法律风险应对策略 法律风险应对策略包括规避风险、控制风险、转移风险、接受风险和其他策略等。选择法律风险应对策略应该至少考虑以下几方面的因素： ——企业的战略目标、核心价值观和社会责任等； ——企业对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等； ——法律风险应对策略的实施成本与预期收益； ——选择几种应对策略，将其单独或组合使用； ——利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好。