考核式监管的运行与困境_基于主要污染物总量减排考核的分析_黄冬娅.pdf

考核式监管的运行与困境: 基于主要污染物总量减排考核的分析* 黄冬娅 杨大力 内容提要:西方发达国家监管体系的建构主要围绕监管规则制定的问题，与此不同， 我国的监管建设面对巨大的执行挑战。这使得我国的监管过程高度依赖以“考核” 为核心的行政手段。基于对主要污染物减排运作过程的勾勒，本文认为，依靠国家 内部的考核体系来实现监管目标成为中国监管体系发展的重要特征，减排考核依赖 于国家内部的控制体系，而非国家对于企业的日常监管体系。这部分地缓解了环保 日常监管能力的不足，使中国环境治理走了一条与西方监管相当不同的道路，同时 也隐藏了一系列棘手的难题。 因此，依靠社会问责而非国家内部考核体系强化监管 执行，并推动监管体系从“督政”到“督企”的转变，是我国监管体系建设的重要任 务。 关键词:环境监管;总量控制;减排考核;目标考核 ① 在市场化改革中，我国的监管体系在不断建立和完善。 然而，它脱胎于原有的政治经济体 制，不可避免地打上了原有的体制烙印，呈现诸多与西方监管体系不同的特征。已有研究试图从 ② ③ 多个层面来揭示这些特征，包括国有经济对监管独立性的挑战 、监管权力的碎片化 、地方分权 * 本研究受教育部人文社会科学基金青年项目(20 14)“国家治理现代化与干部考核评价制度改革:以减排考核为例” (14YJC810005)以及中山大学优秀青年教师培育计划资助。 ① Dali Yang ，Ｒemaking the Chinese Leviathan :Market Transition and the Politics of Governance in China ，Stanford University Press，2004. ② Margaret M. Pearson， “The Business of Governing Business in China ”，World Politics ，Vol. 57 ，No. 2 ，2005 ;Chih-shian Liou，“Bureaucratic Politics and Overseas Investment by Chinese State-owned Oil Companies :Illusory Champions ”，Asian Survey ，Vol. 49 ，2009 ;Scott Kennedy ，The Business of Lobbying in China ，Harvard University Press，2009 ;Dongya Huang and Dali Yang， “Ｒegulatory Capture ，Chinese Style :SOPEs and Environmental Ｒegulation in China ”，Working paper (unpublished)，20 15. Margaret M. Pearson ③ ， “The Impact of the PＲCs Economic Crisis Ｒesponse on Ｒegulatory Institutions :Preliminary Thoughts ”，China Analysis ，Vol. 78 ，20 10 ;Yukyung Yeo， “Between Owner and Ｒegulator :Governing the Business of Chinas Telecommunications Service Industry ”，The China Quarterly ，Vol. 200 ，2009 ;Chung-Min Tsai， “The Ｒeform Para