外部性问题及其解决办法.docx

第5卷第1期武汉交通管理干部学院学报2003 年 3月V o l. 5 N o.1JournalofWuhanCommunicationManagement InstituteM ar.2003外部性问题及其解决办法刘兰(武汉大学经济发展研究中心,湖北武汉430073)内 容 提 要: 外部性客观存在于社会经济运行过程中, 是伴随生产或消费产生的某种“副作用”,这种副作用往往是相关者行为的非自愿结果。外部性的存在意味着资源的非帕累托最优配置, 克服外部性始终是一个棘手而又重要的问题。从理论上来讲,解决外部性有多种途径:经济措施、政府管制、自愿协商、社会准则等。每种途径都有其优势和不足之处。 因此, 在具体解决外部性问题的过程中,应因地制宜地选择解决办法。关 键 词: 外部性; 庇古税; 科斯定理; 产权; 交易费用中图分类号: F01文献标识码: A文章编号: 100823146 (2003) 0120055205自从 1890 年马歇尔在其巨著《经济学原理》中提出外部性概念以来,外部性成了经济学 中一个经久不衰的话题。 外部性问题贯穿于社会经济发展过程中,并对企业生产和居民生活 产生重要影响。战后尤其是 70 年代以来,由于工业化、城市化、环境污染等一些社会问题的 不断加剧, 外部性问题几乎成了经济学炙手可热的话题。本文试图在阐述外部性的含义及其 作为经济低效率的根源的基础上, 对外部性的各种校正方法进行评述。一、外部性的含义和分类《现代经济词典》对外部性的解释是“在私人费用和社会费用或私人得益与社会得益之间的不一致”。美国经济学家 J ·E·米德认为: 外部性是“这样一种事件,即它给某单位或某些 人带来好处 (或造成损害) ,而这些单位或这些人却又不是作出直接或间接导致此事件之决策 的完全赞同的一方”。按照布坎南的观点,所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量 中包含了他人的行为, 而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取赔偿。如函数公式所示:F j= F j (X 1j, X 2j, X 3j,, Xnj, Xm k ) j≠k。这里, j 和 k 是指不同的个人 (或厂商) , F j 表示 j 的福利函数, X i ( i= 1,2,, n,m ) 是指经济活动。这表明, 个人 (或厂商) j 不仅受到自己所控制的经济活动 X ij的影响,同 时也受到另外个人 (或厂商) k 所控制的经济活动 Xm k 的影响,而且这种影响使得对其他经济 主体造成的损失和收益均不能通过市场交易的成本和价格反映出来,我们就说存在着外部性。按照外部性的影响效果, 可分为正外部性 (po sit iveex ternality 或外部经济) 和负外部性 (negativeexternality或外部不经济)。正外部性是指一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象。 根据其产生的领域, 正外部性又可进一步分为两种具体形式:一是 生产的正外部性, 如水果园园主与养蜂场场主的关系; 二是消费的正外部性, 如私人花园给收稿日期: 2002212210作者简介: 刘 兰 (19752) , 女, 湖北石首人, 江汉大学商学院教师, 武汉大学在职研究生。过路人带来的视觉享受。负外部性是指一些人的生产或消费使另一些人受损而后者无法向前者收费的现象。同样,负外部性也可进一步分为两种具体形式: 一是生产的负外部性,如上游的化工厂对下游渔场 的污染; 二是消费的负外部性, 如某人音响音量开得过大而影响邻居休息等。在现代社会里, 这类外部性普遍存在, 并且进一步动态化,使得这类外部性概念的外延进一步拓宽,由代内外部性进一步延伸到代际外部性。前者是指外部性的影响仅限于当代人之内,表现为代内负的外部性和代内正的外部性两种;而后者则表现为外部性的影响进一步转嫁到了后代人, 使得后代人无功受禄 (如前人栽树、 后人乘凉) 的代际正的外部性或无辜受害 (如对 大气、淡水、森林等各种生态自然资源进行掠夺性经济开发利用) 的代际负的外部性。由于代内负外部性现象比较常见, 产生的问题较多,且对外部不经济的分析方法同样也 适用于对外部经济的分析, 所以本文着重研究代内的负外部性。二、外部性与经济效率帕累托最优的一个必要条件是任何一对物品的边际替代率 (M R S)同其对任何两个生产 者的产品边际转换率 (M R T ) 相等,即任何两种物品的价格比率对于生产这些物品的任何生 产者来说也应等于其边际转换率,否则增加一种物品的生产的同时减少另一种物品的生产将 会有利可图。在完全竞争下, 最优资源配置的条件是价格等