恒升资产管理交易系统使用说明书经理管理.docVIP

目录 帐号资金存取 资产数据调整 帐号利息入帐 资金内部转帐存取 资金冻结解冻 股票冻结解冻 增加项目股票 证券成本调整 项目间股票划拨 资金帐号转移 股东帐号转移 交易附件量授权 资金证券数据检查 日常维护FAQ 2．1帐号资金存取 功能描述：同时向项目、项目资金帐号、资金帐号3级层次增加资金或从项目、项目资金帐号、资金帐号减少资金。调整资金后，在该界面中可以查看资金流水信息。 操作方向（业务标志）说明： 业务标志 业务名称 资金余额 资本金 利息 20300 增加资金 + + ? 20301 减少资金 - - ? 20304 增加盈亏资金 + ? ? 20305 减少盈亏资金 - ? ? 20306 利息收入 + ? + 20308 存投资本金 + + ? 20309 取投资本金 - - ? 20310 内部转帐存 + ? ? 20311 内部转帐取 - ? ? 20312 资金篮补 + ? ? 20313 资金红冲 - ? ? ? ? ? 2．2资产数据调整 功能描述：调整资金帐号资产和项目资产 注意：修改了帐号或者项目的资产只会在帐号资产汇总查询、项目资产汇总查询和部门资产汇总查询中有所变化，但不会影响交易的可用资金等数据。 ? 2．3帐号利息入帐 功能描述：利息入帐，并清利息基数。 批量帐号结息/入帐，是对项目下的全部资金帐号逐个进行利息结算和（或）入帐。 帐号利息入帐分两个步骤： 1.利息结算：根据帐号的利息基数生成待入帐金额，但资金余额不上帐。 2.利息入帐：根据利息的待入帐金额，增加资金余额。 3.结息入帐：综合上述的1、2步骤。 注意：如果是分仓帐户，不用做利息入帐操作，系统会根据营业部的利息入帐流水自动处理。 ? 2．4资金内部转帐存取 功能描述：针对用户业务的需要,提供项目间资金帐号的资金互相存取。系统分别更新资金帐号的3个层次的金额。 操作提示： 1）? 2）转入项目、转入帐号：选择需要进行转入操作的项目和资金帐号。 3）划转金额：表示需要进行转帐的金额。 4）备注：改次操作的备注信息。 ? ? 2．5资金冻结解冻 功能描述:针对用户业务的需要,提供手工冻结/解冻项目的资金,冻结后该项目、资金帐号、项目资金帐号3个层次都将不能使用这笔资金,直至资金解冻。 先选帐号再选项目，是帐号分散在各个项目的情况下，先选择帐号，系统显示相关的项目，增加操作便利性。 ? ? 2．6股票冻结解冻 功能描述：提供手工冻结解冻项目、帐号、股东帐号的股票。 ? 2．7增加项目股票 功能描述：不改变项目的可用资金，直接增加项目的股票信息（最终股票信息还是在该项目的资金帐号下的股东）。该功能主要是在刚安装本系统时或者新增帐号后进行初始设置。 操作提示： 1．项目编号列表中只显示柜员有操作权限的项目编号。 2．当选定项目项目后，资金帐号列表中只显示该项目对应的所有资金帐号。 3．证券代码必须是资金帐号和项目编号都具有权限的，否则无法增加。 4．如果分仓的股东帐号增加股票，席位号不需要选择，只需要选择为空。 5．如果该只股票以前有盈亏记录，请输入证券盈亏情况；没有盈亏记录则输入0。 6．利息占用和利息收益对应的证券类别是国债。 7．如果证券的减少数量为当前的持仓数量，不管前台输入的资金占用为多少，系统在后台把该证券的资金占用置为0。 ? ? 2．8证券成本调整 功能描述：调整项目层次、资金帐号层次、股东帐号层次的股票的持仓量、总成本（资金占用）、成本价格、盈亏、国债利息占用、国债利息收益。 操作提示： 1．? 2．成本价和国债利息是指净值单价和利息单价，这两个参数仅供计算用，当输入了成本价和国债利息后，程序会自动计算资金占用和利息占用，但是由于精度问题，所以计算出来的资金占用和利息占用可能会不准，建议直接输入资金占用和利息占用。 注意： 1.柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票。 2．系统只能调整历史数据。如果调整上一个交易的数据，系统会同时更新当天的数据；否则只更新历史某一天的数据。 ? ? 2．9项目间股票划拨 功能描述：调整同一部门内部项目间的股票。调整后两个项目总的持仓量和总资金占用不发生变化，只是对项目股票的持仓量和资金占用进行转移。 该功能应用于：某个资金帐号对应多个项目的情况。 操作提示： 1.?????? 项目划出方必须持有想转移的股票 才能发生转移； 2.???? 划转股东，是否明确要划转股票的所属股东。‘不限股东’，则从持仓多的股东优先划转。 ? 注意： 1.调整资金帐号股票不改变持有股票的数量。 2.柜员必须对资金帐号有权限才能调整帐号股票。 ? 2．10资金帐号转移 功能描述：调整同一部门内部项目间的资金帐号的转移。更新划出项目、划