深圳市维海德公开转（申报稿）-全国中小企业股份转让系统.PDF

深圳圳市维维海德德技术股份有有限公公司 公开转转让说说明书书 （申申报稿稿） 主主办券商商 二二〇一一六年十十一月月 深圳市维海德技术股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 深圳市维海德技术股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应 对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、实际控制人不当控制的风险 实际控制人陈涛直接持有公司 56.808%的股份，另通过深圳市维海投资有限 公司间接控制公司 20.00% 的股份，共计享有公司 76.808% 的股份表决权，对公 司绝对控股。同时，陈涛担任公司的董事长及总经理，对公司的经营管理有较强 控制力。尽管公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的规章制度，但如 果实际控制人以其在公司中的控制地位，对公司施加影响并作出不利于公司现有 及未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。 二、经营管理风险 公司于 2016 年 8 月整体变更为股份有限公司，并制定了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作 细则》、《内部控制管理制度》等一系列较为完备的制度文件。由于股份公司对 公司规范治理要求较高，公司在相关制度的执行中尚需理解、熟悉，短时期内仍 可能存在治理不规范、内部控制制度不能全部有效执行的风险。 三、核心技术替代的风险 随着市场对产品要求的不断提高，高清视频会议摄像机产品更新换代速度不 断加快，对专业技术吸收、优化、创新和应用能力的要求也日益提高，新产品开 发需要融合对技术深刻的认识和行业应用经验的积累，否则难以开发出性能优越 的产品。未来公司可能由于研发投入不够、技术人员缺乏和流失等原因，影响公 司技术更新和改进的能力，导致公司的核心技术无法顺应市场需要，从而制约公 司的发展。 1-1-2 深圳市维海德技术股份有限公司 公开转让说明书 四、核心技术人员流失的风险 公司所处行业对技术人员要求较高，核心技术人员对公司业务的发展起着关 键作用，核心技术人员的稳定对公司的发展具有重要影响。目前，公司已经建成 较高素质的技术人员队伍，为公司的长远发展奠定了良好基础。截至目前，公司 未发生过核心技术人员流失的情况，但是，随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞 争对手对核心技术人才的争夺必将加剧。一旦核心技术人员离职或公司核心技术 人员泄露公司技术机密，将可能削弱公司的竞争优势，给公司的生产经营和发展 造成不利影响。 五、税收优惠政策变化的风险 公司于 2013 年 10 月 11 日取得国家级高新技术企业证书，有效期三年。公 司在 2013 年至 2015 年三个年度内享受企业所得税按 15%计缴的税收优惠。根据 《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016 〕32