第一章总则第一条为规范期货交易行为,保护期货交易各方.PDFVIP

（郑州商品交易所第六次会员大会：2017 年4 月20 日修改，自 2017 年5 月19 日施行） 第一章 总则 第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易各方的合 法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、规章和 《郑州商品交易所章程》，制定本规则。 第二条 郑州商品交易所（以下简称交易所）组织的期 货交易及其相关活动，适用本规则。 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式进 行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 交易所为期货相关的其他业务提供交易、清算、交割等 服务的，适用交易所其他有关规定。 第三条 交易所根据公开、公平、公正和诚实信用的原 则，组织期货交易及其相关活动，履行自律监管职责。 第四条 会员、客户、交割仓库、境外交易者、境外经 纪机构、期货保证金存管银行、做市商及期货市场其他参与 者从事期货交易及其相关活动应当遵守法律、法规、规章以 及交易所业务规则，遵循诚实信用的原则。 第五条 交易所组织期货交易及其相关活动接受中国证 监会的监督管理。 第二章 交易业务 第一节 交易场所及设施 第六条 交易所为期货交易提供交易场所及设施。交易 场所及设施包括交易撮合系统、交易席位、应急交易场所及 相关的通信系统等。 第七条 交易所在住所地同城设立应急交易场所，保障 在紧急情况下会员能够正常进行交易。 会员因通信系统故障及系统升级、变更等原因导致交易 系统无法正常运行的，可以申请使用应急交易场所。 第八条 交易所建立住所地同城及异地数据备份，保证 交易数据的安全。 第二节 交易主体 第九条 在交易所进行期货交易的，应当是交易所会员 和符合法律法规规定的其他机构。 会员和符合法律法规规定的其他机构接入与交易有关 的技术系统，应当符合交易所有关规定，接受交易所管理。 第十条 交易所会员分为期货公司会员和非期货公司会 员。 交易所可以根据交易、结算、交割等业务的需要设立特 别会员。 第十一条 客户应当委托期货公司会员进行期货交易， 并事先在期货公司会员处办理开户登记。 客户分为自然人客户和非自然人客户，后者包括一般单 位客户和特殊单位客户。 第十二条 境外交易者和境外经纪机构参与境内特定品 种期货交易的方式由交易所另行规定。 境内特定品种由中国证监会批准。 境外交易者是指从事期货交易并承担交易结果，在中华 人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法 拥有境外公民身份的自然人。 境外经纪机构是指在中华人民共和国境外依法设立、具 有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受客户资金和 交易指令并以自己名义为客户进行期货交易资质的金融机 构。 第十三条 期货公司会员在接受客户开户申请时，应当 向客户提供期货交易风险说明书，确认客户承诺遵守交易所 业务规则，并与客户签署期货经纪合同。 第十四条 期货公司会员应当按规定将客户有效身份证 明等开户信息通过中国期货市场监控中心有限责任公司报 交易所备案。 第十五条 交易所实行客户交易编码制度。期货公司会 员应当为每一客户单独开立专门账户、申请交易编码，不得 混码交易。 根据法律、法规、规章有关规定需要对资产进行分户管 理的特殊单位客户，可以为其分户管理的资产申请交易编码。 第十六条 期货公司会员接受客户委托交易，可以通过 书面、电话、自助终端、互联网及中国证监会规定的其他方 式进行。 期货公司会员在接受客户委托时，应依序编号，并标记 时间。 第十七条 期货公司会员受理其客户的指令后，应当对 客户的交易指令进行资金和持仓验证，并及时将指令下达至 交易所交易撮合系统。 期货公司会员收到成交回报信息时应当及时通知客户。 第十八条 每个交易日结束，会员可以通过交易所会员 服务系统获得成交记录。会员对成交记录有异议的，应当在 当日以书面或者其他可以记载的形式向交易所提出。 第十