科学院修购专项设备项目.DOC

中国科学院修购专项设备项目 验收工作手册 （2015年版） 中国科学院条财局装备办编制 2015年5月 目 录 一、 项目验收的程序 2 二、 项目验收的工作意义 3 三、 项目验收的依据 3 四、 项目验收的标准 3 五、 项目验收中容易出现的问题 4 六、 项目验收所涉及的管理文件 5 七、 项目验收相关表格 5 八、 项目验收相关文件 15 九、 验收后报送材料 39 项目验收的程序 项目验收的工作意义 1．严格按照财政部相关规定组织项目验收，是为了保证国家支持科学事业的专项资金合理与规范使用。 2．验收工作是为了促进修购项目按时、按量实施与完成。 3．验收工作是促进研究所对修购项目实施规范管理。 项目验收的依据 1．国家和院有关规定； 2．院条件保障与财务局（以下简称“条财局”）批复的实施方案。 项目验收的标准 1．通过验收的标准： （1）项目承担单位修购项目工作组能认真履行职责； （2）设备采购符合政府采购规定； （3）设备功能和技术指标达到批复及合同的要求； （4）设备已按平台运行管理，符合开放共享要求； （5）经费使用符合相关规定； （6）工作进度符合要求； （7）文件档案齐全。 2．不通过验收的标准： （1）未经批准擅自改变修购项目预算内容、变更修购项目资金使用范围的；所购置的设备与批复内容不一致或用修购资金购买其他项目的设备。 （2）所提供的验收文件、资料和数据不真实，存在弄虚作假行为的；文件资料与实物不符或修改文件。 （3）未按政府采购规定采购的，经费使用存在严重问题的（指套取专项资金）。 3．需要给项目承担单位出具备忘的情况 （1）未经批准变更实施方案中的设备 （2）未经批准降低设备的主要技术指标 （3）未报批或未备案使用剩余经费 （4）未办理财政部进口审批手续 （5）将该公开招标的项目进行拆分 （6）档案资料缺失严重 （7）存在其它严重违反相关规定的问题 项目验收中容易出现的问题 1．部分研究所管理职责落实不明确，采购启动晚，拖期普遍；采购随意性大、操作不规范。 2．部分研究所设备到货验收执行不严格，开箱验收记录不完整，技术验收没有实测记录，达不到验收目的。 3．部分研究所对档案管理不重视，过程管理档案和技术档案缺失，档案管理部门指导少，重归档轻应用，归档主动性不够。 4．剩余经费使用存在随意性，购置耗材不能形成固定资产。 5．个别研究所未按项目设立专账进行财务管理；剩余经费使用未经报批；擅自购买耗材；设备资产入库手续不规范。 项目验收所涉及的管理文件 1．修缮购置专项资金管理 （1）中央级科学事业单位修缮购置专项资金管理办法（财教〔2006〕118号）； （2）中国科学院修缮购置专项资金管理实施细则（科发计字[2011]28号）； （3）中国科学院条件保障与财务局关于规范修购专项设备项目剩余经费使用的暂行规定（条财字[2015]5号）； （4）中国科学院修购专项设备项目验收规定（条财字[2015]？号）。 2．采购及合同管理 （1）政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号）； （2）政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）； （3）中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第658号）。 项目验收相关表格 中国科学院修购专项设备项目 验收会日程表 日期： 地点： 时间 会议内容 主持人 8：30-8:45 1、专项办代表介绍验收具体要求，宣布专家名单 2、研究所领导讲话 受托区域中心或装备办人员 8:45-9:40 1、管理工作报告（15分钟）报告人： 2、（修购项目一）工作报告及经费决算报告（20分钟）报告人: 3、（修购项目二）工作报告及经费决算报告（20分钟）报告人: 4、 验收组组长 9:40-10:00 验收专家提问、讨论 10:00-11:00 验收专家现场查看设备运行情况及审核文件档案 11:00-11:45 验收组讨论，填写《验收评估表》、《验收意见表》、《验收备忘》 11:45-12:00 向所领导汇报项目验收意见，座谈交流 受托区域中心或装备办人员 中国科学院修购专项设备项目验收评估表 （2015年版） 项目名称：膜材料制备与测试平台 项目承担单位：中国科学院长春应用化学研究所 一、修购项目承担单位能认真履行管理职责（满分10分），实际得分： 验 收 内 容 验收方法 状 况 标准分 得分 组织管理 1. 组织制度健全; 修购工作组责任明确。 2. 能有效履行相关管理部门职责。 听取汇报 查看材料 □健全有效 □一般 □不健全 4 例会制度 按期召开至少3次例会，通过例会解决项目执行中的实际问题，形成会议纪要。 听取汇报 查看材料 □按期、解决问题 □按期、未解决问题 □未按期、