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財團法人台北外匯市場發展基金會
台灣國際金融產業的開放
與跨業競合
期末報告書
計畫主持人：葉銀華
國立交通大學資訊管理與財務金融學系教授
中華民國 106 年 3 月
目錄
第一章 緒論 1
第二章 亞洲境外金融中心分析 3
第一節 港、星、日、韓、台境外金融業務發展分析3
壹、 香港 4
貳、 新加坡 7
參、日本 10
肆、韓國 12
伍、 各國境外銀行及證券業務比較 14
第二節 香港、新加坡境外保險業務發展分析 19
壹、 香港 19
貳、 新加坡 22
第三章 台灣國際金融現行業務規範 25
第一節 台灣國際金融業務法規與營業範圍 25
壹、國際金融業務分行 (OBU) 25
貳、 國際證券業務分公司 (OSU) 29
參、國際保險業務分公司 (OIU) 31
第二節 國際金融業務開放歷程 -兩岸金融33
第三節 國際證券業務開放歷程 36
第四章 OBU發展現況 39
第一節 OBU規模與資金來源、運用 39
第二節 OBU外匯交易、進出口業務及衍生性商品業務 42
第三節 本土銀行、泛公股銀行、外資銀行OBU營運分析 44
第五章 OSU 與OIU發展現況與業者建議 49
第一節 OSU 市場規模與業務發展49
第二節 OSU發展限制與業者建議 53
壹、 境內專業投資人(PI) 業務範圍限制54
貳、 券商實需原則之限制55
參、帳戶保管專戶資金沉澱問題57
第三節 OIU發展現況 62
壹、 OIU開業初期 63
貳、 2016 年OIU 業務發展與突破64
第四節 OIU發展限制與業者建議 67
第六章 結論70
第一節 OIU 與OBU的合作關係 70
第二節 OBU 與OSU的業務放寬與同步監理 70
壹、 OSU 涉銀行業務之放寬71
貳、 同等監理 OBU 涉證券業之業務73
資料來源 78
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表目錄
表2- 1香港註冊公司之稅制 7
表2- 2 各國境外金融中心特色與概要 16
表2- 3 香港個人長期保險業務新契約境內、境外保費收入 21
表2- 4 新加坡保險業保費收入統計表 24
表3- 1 OBU可經營之業務範圍 26
表3- 2 OBU 與DBU 業務內容比較28
表3- 3 OBU 、OSU 業務範圍之比較30
表5- 1 OSU整體市場年度累積交易量 50
表5- 2凱基證券 2015 年OSU 業務量及市場佔比51
表5- 3 元大證券OSU 交易量52
表5- 4國際金融業務條例修正草案條文對照表 58
表5- 5 金管會已開放之外幣衍生性金融商品_ 交易對象之修正59
表5- 6證券業辦理外匯業務管理辦法修正草案條文對照表 61
表5- 7 投資型商品鏈結標的比較 62
表5- 8 OIU各保險公司業績 64
表6- 1國際金融業務之競合與改革建議 76
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