汇丰财富管理业务之法规及内控.pdfVIP

財富管理業務之法規遵循及內稽內控 (Compliance and Auditing) 洪樹人 2005年9月2日 財富管理-法規遵循簡介 台灣財富管理的起源與發展 2005 金管會規範財富管理業務 2005.2.15 金管會公佈銀行辦理財富管 理應注意事項 2005.7.21 金管會修正銀行辦理財富管 理應注意事項 2005.7.21 金管會公佈銀行對非財富管 理部門客戶銷售金融商品應注意事項 。 2005.7.27 金管會公佈證券商辦理財富 管理業務應注意事項 1 02, SEP, 2005 財富管理-銀行申請資格條件 自有資本與風險性資產比率達百分之八以上