马歇尔公民身份理论-批判和反思.doc

马歇尔公民身份理论:批判和反思 　　摘 要：自T.H·马歇尔将公民权利、政治权利和社会权利视为公民身份的构成要素，并建构了一种以“公民权利、政治权利和社会权利”为内核的“三位一体”的权利体系以来，他的公民身份理论就激发了人们对公民身份问题的浓厚兴趣，并经常在有关公民身份理论的研究中处于争议的中心。无论持赞同态度，还是批判态度，在很多时候人们不得不在其所开创的公民身份分析框架内开展工作。澄清马歇尔公民身份理论的内涵及其所面临的各种批判性解读，有利于深化对公民身份理论的研究。 关键词：公民身份理论；T.H·马歇尔；平等；权利；反思 中图分类号：D082 文献标志码：A 文章编号：1002-7408（2014）03-0047-04 公民身份（citizenship）在历史上有着悠久的传统，比如在古希腊的雅典就存在公民身份的实践，亚里士多德将公民界定为轮流担任统治者与被统治者，就是对共和主义公民身份理念的一种经典表述。但是，直至1949年，英国社会学家T.H·马歇尔（T.H.Marshall）在剑桥大学发表纪念阿尔弗莱德·马歇尔（Alfred Marshall）的讲演后，人们才开始有意识地研究公民身份理论。马歇尔建构了一种以“公民权利、政治权利和社会权利”为内核的“三位一体”的权利体系，虽然人们对马歇尔的公民身份理论还存在诸多争议，但是马歇尔的经典论述仍然是人们研究公民身份理论的一个有益起点。马歇尔对公民身份理论有什么原创性的贡献，它面临哪些批判以及这些批判是否合理，是本文要探讨的主要问题。 一、马歇尔的公民身份理论的基本理念 何谓公民身份？马歇尔认为“公民身份是一种地位（status），一种共同体的所有成员都享有的地位，所有拥有这种地位的人，在这一地位所赋予的权利和义务上都是平等的”。[1]15可见，在马歇尔看来，平等是公民身份的内在本质。就公民身份的构成要素而言，马歇尔认为公民身份由公民的要素、政治的要素和社会的要素所构成，其中公民的要素由个人自由所需要的各项权利组成，比如人身自由、思想自由、言论自由和信仰自由，同时也包括司法权利、拥有财产和订立有效契约的权利等。公民身份的政治要素是指公民参与行使政治权力的权利，比如选举权和被选举权等。公民身份的社会要素是指从某种程度的经济福利与安全到充分享有社会遗产，并依据社会通行标准享受文明生活的权利等一系列权利。[1]7-8马歇尔的公民身份理论代表了自由主义公民身份传统，他所言说的公民身份的各个构成要素分别对应于自由主义的各个组成部分：公民身份的防治要素对应于法治，希望通过法治来保护公民所享有的一些基本自由；公民身份的政治要素与自由民主相对应，希望公民在政治上享有权利（比如监督和批评政府的权利），从而使公民的基本自由获得保护；公民身份的社会要素对应的是福利国家，主张通过建构一种福利国家体制，为公民提供一些基本的生活保障。 马歇尔描述了公民身份在功能上的分化和地域上的融合。就公民身份在功能上的分化而言，公民身份的三个构成要素起初是交织在一起的，随着资本主义的发展，公民身份的三个构成要素与其各自密切相关的国家机构逐步分化。马歇尔把公民身份的“公民要素”称为“公民权利”，这种权利主要发展于18世纪，与公民权利相对应的机构是法院。马歇尔称公民身份的政治构成要素为“政治权利”，这种权利主要发展于19世纪，与其相对应的机构是国会和地方议会。马歇尔把公民身份的社会构成要素称为“社会权利”，该权利主要发展于20世纪，与之相对应的机构是教育体制和社会公共服务体系。就公民身份在地域上的融合而言，公民权利、政治权利和社会权利起初只是一种地方性权利，后来随着现代化的进程，才逐渐变成一种全国性的权利。例如，就社会权利而言，“社会权利的最初起源是地方性共同体和功能性组织的成员资格，后来又得到《济贫法》和一个由国家设计但由地方管理的工资管制体系的补充，后者后来逐渐取代了前者。”[1]12随着由一种地方性权利变成一种全国性权利，公民身份就实现了地域上的融合。 公民身份的各个构成要素之间是密切相关的。一方面，各个构成要素之间有一种相互依赖的关系。依照马歇尔的立场，公民身份的各个构成要素有一个逐步发展的过程，公民只有在享有公民权利之后，才享有政治权利，相应地，公民只有在享有公民权利和政治权利之后，才享有社会权利。公民身份的真正落实需要一定的物质基础，贫困是公民身份的障碍。社会权利恰恰为公民权利和政治权利的真正落实提供了物质基础，也就是说，只有在福利国家建立以后，公民权利和政治权利的真正落实才有可能。福利国家可以保证公民即使丧失了劳动能力，仍然可以获得最基本的生活保障。从这个意义上而言，公民身份可以为公民提供一种归属感，并促进社会整合和阶级融合；另一方面，公民权利和社会权利之间存在一定的