浙江舟山大宗商品交易所交割细则（暂行）.doc

附八： 浙江舟山大宗商品交易所交割细则（暂行） 总则 交割制度 交割流程 协议交割 商品的入库与出库 上市交易品种的交割 交割费用 附则 第一章 总则 为保证浙江舟山大宗商品交易所（以下简称“交易所”）交割业务的正常进行，规范实物商品交割行为，浙江舟山大宗商品交易所有限公司根据舟山市人民政府颁布的《中国（舟山）大宗商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（舟政发〔2011〕34号），以及浙江舟山大宗商品交易所制定的《浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法(暂行)》的相关规定，制定本细则。 交易所交割业务按本细则进行，交易所、交易商、指定交割仓库、指定质量检验机构应当遵守本细则。 第二章交割制度 交割是指买卖双方根据交易所相关规定及现货订单的约定卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款的过程。交易所“现货订单交易”实行每交易日实物交割和到期集中交割两种交割制度。进行商品实物交割的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册，具备其申报交割商品经营资质及与之相关的生产、经营和消费活动的企业法人。每交易日实物交割申报和到期集中交割申报配对成功后不履行或不能履行交割相关约定的，将承担相应的违约责任。 实物交割应当在交易所规定的时间内完成。将交割配对成功之日定义为D1交割日，交割配对成功之后的工作日分别记为D2、D3、D4……交割日。 第三章交割流程 每交易日实物交割申报流程：（一）持有某上市交易品种现货订单的买卖双方交易商，在每个交易日16:00-16:10的交割申报时段，通过交易所交易终端对该上市交易品种提出交割申报，交割申报时应以载明的最小交割单位的整数倍申报交割的数量。 （二）申报交割的买方交易商指定银行结算账户内，要备足全额货款和交易所规定的交割费用方可申报；申报交割的卖方交易商需持有交易所认定的足额《注册仓单》和交易所规定的交割费用方可申报。 （三）交易所根据当日买卖双方交易商的交割申报情况，按“时间优先”和当日交割最大化的原则对交割申报进行配对处理。 （四）对于配对成功的交割申报，交易所将交割配对通知通过现货交易系统发送至该交易商的交易终端或以传真等交易所规定的其他方式通知配对成功的买卖双方交易商。同时现货交易系统将已配对成功的交割申报相对应的买卖双方，按照配对当日该商品的结算价进行对冲，并进入交割流程。 （五）对于配对未成功的买方或卖方交割申报，将按照交易所相关规定获得延期交割补偿金。延期补偿金的计算公式及说明详见交易所网站公告。对于配对成功的买卖双方交易商应在交易所规定的时限内完成以下交割流程：（一）第一交割日（D1），交易所向卖方交易商收取交割申报货物价值（按当日结算价计算）20%作为卖方交割保证金，同时交易所释放其相应的交易保证金。（二）第一交割日（D1），交易所向买方交易商收取交割申报货物价值（按当日结算价计算）100%的货款，同时交易所释放其相应的交易保证金。 （三）第一交割日(D1)的17：00前买方交易商应通过传真或交易所规定的其它方式向交易所提交《交割意向书》，内容包括商品名称、数量、品级及提货仓库等信息。最终实际交割以交易所配对结果为准。 （四）在第二交割日（D2）12：00之前，交易所根据已掌握的资源情况，按照“就近配对、统筹安排”的原则，完成交割配对方案的制定。该方案通过传真或交易所规定的其它方式通知买卖双方交易商，并根据分配方案向买方交易商开具《提货单》，相应的《注册仓单》由交易所留存。 （五）第三交割日（D3），买方交易商应凭《提货单》到指定仓库办理提货手续或质量检验手续。因买方交易商原因未能到场提货，或未向交易所书面提出质量和数量异议时，交易所将在第三交割日（D3）16:00之将货款的80%通过交易所交易系统，划转到卖方交易商在交易所的指定结算账户中。 （六）若买方交易商对交割商品的质量、数量有异议时，应当在第三交割日（D3）16：00之前，向交易所提出书面申请，买方货款暂缓支付。买方交易商应当在交割申报配对成功之日后第六个交割日前（含第六交割日）提供交易所指定的质量检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未能出具质量鉴定结论时，交易所将在第六交割日（D6）16:00之后将货款的80%通过交易所交易系统，划转到卖方交易商在交易所的指定结算账户中。 （七）交易所根据质量检验机构出具的质量鉴定结论，确定违约方并承担相应违约责任。如果卖方违约，交易所将在第七交割日（D7）将卖方交割保证金划给买方。 （八）若买方交易商未在交易所规定的时限内提出质量、数量异议的，交易所不再受理交割商品有异议的申请。 （九）卖方交易商应在第八交割日（D8）内（含第8交易日）足额开具该次交割货物的增值税发票，并将增值税发票原件交至交易所交割部。交易所将增值税发票传真至买方，买方确认无误后，交易所将剩余20%货款通过