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广西辖区证券公司、期货公司 分支机构申领、换领、补领、注销 《经营证券期货业务许可证》申请材料清单 目 录 《经营证券期货业务许可证》以下简称《许可证》 一、证券公司、期货公司新设或收购分支机构申领《许可证》 二、证券公司、期货公司撤销分支机构申请注销《许可证》 三、证券公司、期货公司分支机构变更主要负责人换领《许可证》 四、证券公司、期货公司分支机构变更营业地址换领《许可证》 五、证券公司、期货公司分支机构变更营业范围换领《许可证》 六、证券公司、期货公司分支机构因许可证破损、遗失申请补领《许可证》 七、证券公司、期货公司因分支机构变更名称申请换领《许可证》 八、证券公司分支机构因原持有的《经营证券业务许可证》到期申请换领《许可证》 九、证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有《经营证券业务许可证》、《经营期货业务许可证》等许可证的，最迟于2017年12月31日前申请换发《许可证》 A、证券公司新设、收购分支机构申领《许可证》。 B、期货公司新设分支机构申领《许可证》。 A、证券公司因撤销分支机构申请注销《许可证》。 B、期货公司因撤销分支机构申请注销《许可证》。 A、证券公司变更分支机构主要负责人换领《许可证》。 B、期货公司变更分支机构负责人换领《许可证》。 A、证券公司分支机构变更营业地址换领《许可证》。 B、期货公司分支机构变更营业地址换领《许可证》。 A、证券公司分支机构变更营业范围换领《许可证》。 B、期货公司分支机构变更营业范围换领《许可证》。 券公司分支机构遗失《许可证》的，应当在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。 根据证监会公告〔2016〕4号，自2016年5月1日起，中国证监会及派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》《经营期货业务许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。辖区证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有《经营证券业务许可证》《经营期货业务许可证》等许可证的，最迟于2017年12月31日前向广西证监局申请换发并取得《经营证券期货业务许可证》。 为与原件完全一致的以PDF格式存储的光盘扫描件，并在光盘上注明报送单位。所有材料及相关附件均应存放于一个PDF文件内。PDF文件的大小不得大于100M，若大于100M的，请酌情调整扫描分辨率或进行文件压缩纸质申请材料、原《许可证》正副本单独装订，一并报送。申请材料应为A4纸打印并装订成册，纸质材料封面应注明报送人联系方式。 - 2 - - 9 -