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关于江西博雅生物制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 证券发行保荐书 保荐人 （主承销商） （深圳市深南大道4011号香港中旅大厦25楼） 证券发行保荐书 关于江西博雅生物制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 证券发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 江西博雅生物制药股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“博雅生物”） 申请在境内首次公开发行股票并上市，依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发 行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关的法律、法规，向中国证券监督管 理委员会提交了发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联 合证券”、“保荐人”)作为其本次申请首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 人，毛成杰和金雷作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其向贵会出具本发行保 荐书。 保荐人华泰联合、保荐代表人毛成杰和金雷承诺：本保荐人和保荐代表人根 据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实守信、 勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发 行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐人工作人员简介 1、保荐代表人 本次博雅生物首次公开发行股票并在创业板上市项目具体负责推荐的保荐 代表人为毛成杰和金雷。其保荐业务执业情况如下： 毛成杰先生，曾担任东方电气股份有限公司2008 年公开发行A 股再融资项 目保荐代表人、山西证券股份有限公司IPO 保荐代表人，作为项目主办人参与完 成中国石化分离交易可转债发行项目。 2-1-1 证券发行保荐书 金雷先生，曾担任东莞市搜于特服装股份有限公司IPO 保荐代表人、浙江传 化股份有限公司2010 年非公开发行股票项目保荐代表人，作为项目协办人参与 完成山东鲁阳股份有限公司公开发行A 股再融资项目。 2、项目协办人 本次博雅生物首次公开发行股票并在创业板上市项目的协办人为白毅敏，其 保荐业务执业情况如下： 白毅敏先生，曾参与深圳新宙邦、深圳奋达科技、深圳淑女屋IPO 项目、华 工科技非公开发行股票项目等。 3、其他项目组成员 本次博雅生物首次公开发行股票并在创业板上市项目的其他项目组成员还 包括： 胡跃明、高俊、周耿明、严绍东、马俊华、秦力 二、发行人基本情况简介 1、公司名称：江西博雅生物制药股份有限公司 2、注册地址：江西省抚州市金巢经济开发区惠泉路333 号 3、设立日期：2001 年2 月15 日 4、注册资本：5,677.9689 万元 5、法定代表人：徐建新 6、联系方式：0794-8264398 7、业务范围：血液制品的生产，经营本企业和本企业成员企业自产产品及 相关技术的出口业务（限定公司经营或禁止出口的商品除外），经营本企业和本 企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关 技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进口的商品除外），经营本企业的进 料加工和“三来一补”业务，技术开发，技术咨询，技术转让，技术服务（国家 法规有专项规定的除外）。 8、本次证券发行类型：首次公开发行股票并在创业板上市 2-1-2 证券发行保荐书 三、发行人与保荐人之间是否存在关联关系的情况说明 华泰联合自查后确认，发行人与保荐人之间不存在下列可能影响公正履行保 荐职责的情形： （一）保荐人或其控股股东