河北宣工：关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告.pdfVIP

河北宣化工程机械股份有限公司 关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告 根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37 号――涉及财 务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，河北宣化工程机 械股份有限公司（以下简称 “本公司”）通过查验河北钢铁集团财务 有限公司（以下简称 “财务公司”）《中华人民共和国金融许可证》、 《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司2014 年6 月 30 日的资产负债表、损益表、现金流量表，对财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况： 财务公司成立于2012 年8 月31 日，是经中国银行业监督管理 委员会批准成立的非银行金融机构。注册地址：石家庄市裕华西路 42号；法定代表人：王义芳；金融许可证机构编码：0157H213010001 ； 企业法人营业执照注册号：130000000025972；税务登记证号码： 13010405269231X；注册资本： 20 亿元人民币，其中：河北钢铁集 团有限公司出资10.2亿元，占比51%,河北钢铁股份有限公司出资9.8 亿元，占比49%。 经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、对 成员单位提供担保；4、办理成员单位之间的委托贷款；5、对成员单 位办理票据承兑与贴现；6、办理成员单位之间的内部转账结算及相 1 应的结算、清算方案设计；7、吸收成员单位的存款；8、对成员单位 办理贷款及融资租赁；9、从事同业拆借。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境： 公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理 制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则， 明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务 进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经 营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要 性。《制度流程》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各 级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制， 形成精简高效的工作氛围。 内部控制制度体系具体内容如下： 1、公司治理： 根据现代公司治理结构要求，按照 “三会分设、三权分开、有效 制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监事会和经营监督反 馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构。 各委员会及部门职责如下： 风险管理委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司风险控 制政策制定和重大风险控制工作。（1）财务公司风险政策制定、重大 风险的控制和监督；（2 ）对财务公司在资金结算、信贷、投融资等方 面的重大风险控制进行监督，对已出现的风险制定化解措施并组织实 2 施；（3）对财务公司风险状况进行定期评估，并提出完善公司风险管 理和内部控制的建议；（4 ）董事会授权其他事宜。 战略与投资委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司战略 规划、监督及投资控制政策制定和投资风险评估控制工作。 货款审查委员会是公司总经理领导下的专门委员会，由公司总经 理、副总经理及相关业务部门负责人组成公司对贷款、担保等重大业 务行使审查、审定权力的专门委员会。 综合管理部负责公司发展战略研究及业务开发、综合管理事务及 信息系统管理，包括财务公司的发展战略规划、新业务产品研发、财 务顾问、投资等业务，公司后勤、行政、培训、外联、党务、工会、 董事会工作、公司内部文件起草，及公司信息系统建设和维护工作。 信贷业务部负责成员单位相关信贷业务及票据业务。制定信贷业 务运营制度、计划及日常执行控制管理；负责集团内成员单位资信管 理；对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务的管理。 结算业务部负责成员单位相关结算业务及财务公司资金头寸管 理。主要负责建立公司资金结算体系，实施资金结算业务；管理成员 单位结算账户、进行资金收付操作、资金上划、下拨、日常资金头寸 调配等。 计划财务部负责财务公司的各项财务制度的制定；财务会计核 算，编制财务会计报表；组织公司资金管理、预算管理和成本管理； 组织编制资金计划、公司财务