第三讲 政策工具及其选择.pptVIP

第3讲 政策工具及其选择 主要内容 政策科学的工具观 政策工具的作用机制 环保政策工具的选择 政策工具选择的影响因素 1、政策科学的工具观 最早起源于社会科学领域。 研究：个人或公共组织通过什么样的方式和途径来有目的地影响和作用于社会进步。以此为基础，政策工具的研究大量存在于社会科学的各个领域。 领域 公共组织如何作用和影响社会的进步： 经济学：为了实现既定的经济利益，工资、价格及社会福利政策一直被当成工具使用。 法学：法律是一种社会控制的工具。 政治学：注重对工具的政治属性的研究，是政府的手段。 1.1 研究的兴起与发展 80年代 胡德《政府工具》（1983，1986） 90年代 彼得斯和尼斯潘《公共政策工具》（1998） 近几年 政策工具研究开始盛行 大本营： 德国、荷兰、 美国。 陈振明 盛行原因 理论与实践相结合的产物 政策执行的现实需要 得到政治和意识形态方面的支持 1.2 政策工具的概念 因果论观点： 系统性地探讨问题症结与解决方案之因果关系的过程。 目的论观点 是目的导向的，它朝问题得以解决的方案发展。 机制论观点 将政府目标转化为具体政府行动的机制作用。 制度安排论 政府提供物品和服务的制度安排。 我们的观点： 政策工具是政府用以实现特定政策目标的手段或活动方式。 是政策问题与政策理想目标之间的链接 本质是政府采取的活动（作为与不作为，各种不同方式的作为） 是政府针对目标群体而采取的活动 研究政府的活动方式,而非活动本身 1.3 政策工具的认识 萨拉蒙：按政府活动性质分类 无条件的金钱支付：包括政府对个人的支付，对地方政府的资助和政府采购。 提供物品和服务：包括信息。 法律保护：如专利、担保、免除义务等，其目的在于减少活动的风险，降低成本，或刺激活动。 限制/惩罚：强迫某人为或不为某些活动。包括管制、刑法等。 Ostrom:按物品和服务的性质分类 2 政策工具的作用机制 主要按照政府与市场的观点 注重其中的逻辑线索 韦默＆维宁 纠正市场与政府失灵 市场机制（market mechanism） 诱导(incentive) 管制(rule) 非市场供给(nonmarket supply) 社会保险与救助（social insurance and cushions） 2.1市场机制 基本考虑： 如果市场失灵不是某一种公共政策问题的固有特征（不存在市场失灵），那么，建立（或者重建）市场就成为一种潜在的方案。 并不等于简单地允许私人交易。为了建立市场，政府通常需要扮演更加积极的角色。 解放市场 创造市场 激励市场 （2）创造市场 所谓推动市场，是指在原先不存在市场的地方通过建立物品的产权或者创造可交易物品来建立市场的过程 通过产权分配现有物品 非排他性是由于制度性原因造成，那么，通过建立产权就有可能避免市场失灵的发生。 创造新的可交易物品 环境治理中有关排放量的交易许可。 （3）激励市场 如果市场本身存在严重的市场失灵，政府可以通过激励市场来提高效率（或者达到一定的分配性目标）。 拍卖或招标 应用于共有的自然资源开采权分配中 2.2 经济性诱导 与市场手段相比，补贴和税收是一种更具干预性的政策 补贴和税收可以诱导而不是命令人们采取某种行为，因此，它是一种干预和市场兼容的政策形式。 方式 供给方税收 供给方补贴 需求方补贴 需求方税收 供给方税收 产出税 作为解决外部性（尤其负外部性）的政策工具。 产出税可以用来减少开放性进入资源的过度消费 关税 幼稚产业论； 垄断效应 供给方补贴 配套拨款 中央政府为地方政府增加公共物品的行为提供配套拨款。其作用相当于降低了投资的边际成本 税收优惠 固定资本投资的税收抵免；RD的税收优惠 需求方补贴 非现金补贴 如政府购买某种物品并直接分配给消费者 优惠券 包括：食品、初等教育、住房 税收优惠 用于刺激个人对住房、教育、医疗卫生、儿童保育等方面的需求 需求方税收 消费税 减少具有负外部性物品的消费，或者不良物品的消费。 使用费 如执照费、停车费、拥挤税等 从效率的角度看目的：一是使外部性内部化；二是为公共物品合理定价 2.3管制 建立规则的作用是强制而不是诱导；当然，并不是说二者之间存在绝对的界限 与激励的方法相比，建立规则的方法在很多情况下更容易造成效率损失，但在一定条件下，建立规则的方法可能是最好的方法。 法律性规则 为建立制度框架而制定的规则。目的： 维护公共物品的供给 防止外部成本的产生 消除信息不对称 如宪法、合同法、民法 管制种类 价格管制 数量管制 达标技术、配额限制、完全禁止 品质管制 产品质量特性、组织信息（就业率） 服务品质管制 间接信息提供 许可证或者