山推股份：关于山东重工集团财务有限公司风险持续评估报告.pdfVIP

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2014—024 山推工程机械股份有限公司 关于山东重工集团财务有限公司风险持续评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据深交所《信息披露业务备忘录第37 号－涉及财务公司关联存贷款等金融业务 的信息披露》的要求，山推工程机械股份有限公司 （以下简称“山推股份”）通过查 验山东重工集团财务有限公司（以下简称 “山东重工财务公司”）《金融许可证》、《企 业法人营业执照》及山东重工财务公司相关情况等资料，并审阅了包括资产负债表、 利润表、现金流量表等在内的山东重工财务公司的定期财务报告，对山东重工财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、山东重工财务公司基本情况 山东重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269 号文件批准 成立的非银行金融机构。2012 年6 月11 日取得《企业法人营业执照》（注册号： 370000000004163），并于同日领取了 《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001）。 山东重工财务公司注册资本为人民币100,000.00 万元，其中：山东重工集团有限 公司 （以下简称“山东重工”）出资人民币35,000.00 万元，占注册资本的35%；潍柴 动力股份有限公司 （以下简称“潍柴动力”）出资人民币20,000.00 万元（含1000 万 美元），占注册资本的20%；潍柴重机股份有限公司出资人民币20,000.00 万元，占注 册资本的20%；山推股份出资人民币20,000.00 万元，占注册资本的20%；中国金谷国 际信托有限责任公司出资人民币5,000.00 万元，占注册资本的5%。 法定代表人：申传东 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1 号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务； 协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保； 办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间 的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办 1 理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 二、山东重工财务公司内部控制制度的基本情况 (一)控制环境 山东重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股 东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责 任进行了明确规定。山东重工财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立 了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的 前提条件。山东重工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原 则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括高级管理层及 其下属信贷审查委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和直接向董事会 负责的风险管理委员会及风险合规部。山东重工财务公司组织架构设计情况如下: 董事会:负责制定山东重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保证山东重工财 务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并 定期检查、评价执行情况；负责确保山东重工财务公司在法律和政策的框架内审慎经 营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。 监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、 总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠 正其损害山东重工财务公司利益的行为并监督执行。 总经理:负责执行董事会决策；负责制定山东重工财务公司的具体规章；负责建立 识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内 部控制的各项职责得到有效履行。 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立的专门工作机构，在董事会授 权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责对山东重工财务公司风险 管理、内部控制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法， 对风险进行事前防范和事中控制，对山东重工财务公司跨部门的重大风险管理与内部 控制事