关于山东步长制药股份有限公司部分限售股份上市流通的.PDF

中信证券股份有限公司 关于山东步长制药股份有限公司部分限售股份上市流通的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山东步长制药股份有 限公司（以下简称“步长制药”或“公司”）首次公开发行股票上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定的要求，对步长制药首次 公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司首次公开发行股票和股本情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2385 号文核准，在上海证券 交易所向社会公众发行人民币普通股（A 股）6,980 万股，发行后股本总额为68,180 万股，公司股票于2016 年11 月18 日在上海证券交易所上市。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市 之日起十二个月。本次上市流通的限售股股东数量为43 名，分别为宁波市鄞州 新华投资有限公司、North Haven TCM Holding Limited 、上海张江和之顺投资中 心（有限合伙）、鸿宝国际有限公司、天津宝凯投资合伙企业（有限合伙）、融 亨（天津）企业管理咨询合伙企业（普通合伙）、辉华亚太有限公司、菏泽市和 邦产业投资基金中心（有限合伙）、蔚丰控股有限公司、西藏大中宏宇投资中心 （有限合伙）、上海杉创矿业投资有限公司、天津力天融金投资有限公司、华夏 幸福创业投资有限公司、广州中大二号投资有限公司、中南精选（天津市）医药 产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、千万国际有限公司、中南成长（天津 市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、蓝色经济区产业投资基金（有限合伙）、 天津澳特莱投资合伙企业（有限合伙）、深圳市新海昇投资有限公司、太平洋大 中华工业顾问有限公司、Golden Touch Holdings Limited 、创顺企业有限公司 （JOINT STAR ENTERPRISES LIMITED ）、深圳中欧创业投资合伙企业（有限 合伙）、深圳市金色胡杨创业投资合伙企业（有限合伙）、天津海华杰股权投资 1 基金合伙企业（有限合伙）、盛之景（上海）投资有限公司、华立集团股份有限 公司、北京千舟清源投资基金（有限合伙）、GGV III （BC Pharma ）Limited 、 深圳市大正元医药股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京明石德远创业投资 中心（有限合伙）、上海安正投资发展有限公司、富利佳投资有限公司（Fully Gaining Investment Limited ）、无锡领峰创业投资有限公司、北京众和清润投资 有限公司、深圳市分享投资合伙企业（有限合伙）、CHINA BEST PHARMA LIMITED 、哲安有限公司、上海星杉创富股权投资合伙企业（有限合伙）、盛 世景资产管理集团股份有限公司、陕西德鑫资本投资有限公司、华涛企业有限公 司。本次解除限售并申请上市流通股份数量为258,035,112 股，占公司股本总数 的37.846%，将于2017 年11 月20 日上市流通。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）申请解除股份限售的股东承诺 宁波市鄞州新华投资有限公司、North Haven TCM Holding Limited 、上海张 江和之顺投资中心（有限合伙）、鸿宝国际有限公司、天津宝凯投资合伙企业（有 限合伙）、融亨（天津）企业管理咨询合伙企业（普通合伙）、辉华亚太有限公司、 菏泽市和邦产业投资基金中心（有限合伙）、蔚丰控股有限公司、西藏大中宏宇 投资中心（有限合伙）、上海杉创矿业投资有限公司、天津力天融金投资有限公 司、华夏幸福创业投资有限公司、广州中大二号投资有限公司、中南精选（天津 市）医药产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、千万国际有限公司、中南成 长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、蓝色经济区产业投资基金（有 限合伙）、天津澳特莱投资合伙企业（有限合伙）、深圳市新海昇投资有限公司、 太平洋大中华工业顾问有限公司、Golden Touch Holdings Limit