期货公司资产管理业务试点办法创新.doc

期货公司资产管理业务试点办法 第一章 总 则 第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。 第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。 客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。 第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。 中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。 第二章 业务试点资格 第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： （一）净资本不低于人民币5亿元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级； （四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； （五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （六）具有可行的资产管理业务实施方案； （七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形； （八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施； （九）具有完备的资产管理业务管理制度； （十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料： （一）资产管理业务试点申请书； （二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等； （三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件； （四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （六）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等； （八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （九）有关经营场地和设施的情况说明； （十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书； （十二）中国证监会规定的其他材料。 第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。 未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。 第三章 业务规范 第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。 期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。 第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同