非公开发行股份协议书大股东保底定增《保底协议》范本.docVIP

关于认购XXXX-000000非公开发行股份之协议书 甲方：XX控股有限公司 法定代表人或授权代表： 地址： 联系人： 乙方： 法定代表人或授权代表： 地址： 联系人： 鉴于： （1） 甲方子公司XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”，股票代码000000）已于2016年X月X日收到中国证券监督管理委员会核准非公开发行不超过n万股股票的批复文件，发行价格为a元/股； （2） 乙方拟认购XXXX非公开发行的股份（乙方以其它间接方式认购XXXX非公开发行股份的行为在本协议中称“乙方认购”或“乙方本次认购”，乙方认购该股份的方式需通知发行人及其主承销商）； （3） 甲方承诺在一定条件下为乙方认购股份的投资本金安全及固定收益提供保证。 据此，甲乙双方经过平等友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，达成本协议，以资共同遵守。 此处为甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述，没什么额外需要重点分析的，但唯有一条需要说明，有些资方比较强势，需要大股东实际控制人承担无限连带担保义务，那么大股东实际控制人也需要作为丙方出现在该保底协议中，并在合同正文中说明如果大股东作为甲方出现无法履行向乙方还本付息情形，则由丙方履行该义务。 释义： 锁定期：本次非公开发行股份自发行上市之日起12个月。 观察期：锁定期结束之日起5个月的可出售有